Voorstel voor een richtlijn van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van de Richtlijnen 1998/26/EG, 2002/87/EG, 2003/6/EG, 2003/41/EG, 2003/71/EG, 2004/39/EG, 2004/109/EG, 2005/60/EG, 2006/48/EG, 2006/49/EG en 2009/65/EG wat de bevoegdheden van de Europese Bankautoriteit, de Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen en de Europese Autoriteit voor effecten en markten betreft - Compromis van het voorzitterschap

Meer informatie

1. Tekst

RAAD VAN DE EUROPESE UNIE	Brussel, 17 maart 2010 (30.03) (OR.en) 7616/10
Interinstitutioneel dossier: 2009/0161 (COD)
NOTA	EF 26 ECOFIN 171 SURE 15 CODEC 217
van: het voorzitterschap aan: de delegaties

Betreft :

Voorstel voor een richtlijn van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van de Richtlijnen 1998/26/EG, 2002/87/EG, 2003/6/EG, 2003/41/EG, 2003/71/EG, 2004/39/EG, 2004/109/EG, 2005/60/EG, 2006/48/EG, 2006/49/EG en 2009/65/EG wat de bevoegdheden van de Europese Bankautoriteit, de Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen en de Europese Autoriteit voor effecten en markten betreft - Compromis van het voorzitterschap

Voor de delegaties gaat hierbij een compromis over het bovengenoemde Commissievoorstel dat het voorzitterschap na de vergadering van 12 maart 2010 heeft opgesteld.

Toevoegingen/wijzigingen ten opzichte van het Commissievoorstel zijn onderstreept en schrappingen worden aangegeven met "(…)". Toevoegingen ten opzichte van het laatste compromis zijn vetgedrukt.

7616/10

pau/SAV/sd

DGG I

Voorstel voor een

RICHTLIJN VAN HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD

tot wijziging van de Richtlijnen 1998/26/EG, 2002/87/EG, 2003/6/EG, 2003/41/EG, 2003/71/EG,

2004/39/EG, 2004/109/EG, 2005/60/EG, 2006/48/EG, 2006/49/EG en 2009/65/EG wat de

bevoegdheden van de Europese Bankautoriteit, de Europese Autoriteit voor verzekeringen en

bedrijfspensioenen en de Europese Autoriteit voor effecten en markten betreft

HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD VAN DE EUROPESE UNIE,

Gelet op het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, en met name de artikelen 50,

53, lid 1, 62 en 114,Gezien het voorstel van de Commissie,

Gezien het advies van het Europees Economisch en Sociaal Comité¹,

Gezien het advies van de Europese Centrale Bank²,

Handelend volgens de procedure van artikel 294 van het Verdrag betreffende de werking van de

Europese Unie³,

Overwegende hetgeen volgt:

(1) De financiële crisis in 2007/2008 heeft grote tekortkomingen in het financiële toezicht aan het licht gebracht, zowel wat het toezicht op individuele instellingen als wat het toezicht op het financiële stelsel als geheel betreft. De nationale toezichtmodellen zijn niet meer berekend op de geïntegreerde en onderling verweven Europese financiële markten, waarop vele financiële ondernemingen grensoverschrijdend actief zijn en financiële diensten aanbieden aan ondernemingen en consumenten. De crisis heeft tekortkomingen op het gebied van samenwerking, coördinatie, consistente toepassing van EU-wetgeving en vertrouwen tussen nationale toezichthouders aan het licht gebracht.

PB C [...] van [...], blz. [...]. PB C [...] van [...], blz. [...]. PB C [...] van [...], blz. [...].

7616/10

pau/SAV/sd

DGG I

(2) De conclusie van een door de Commissie besteld en op 25 februari 2009 bekendgemaakt verslag van een deskundigengroep op hoog niveau onder voorzitterschap van J. de Larosière luidde dat het toezichtkader moet worden versterkt om het risico en de ernst van toekomstige financiële crises te verminderen. Daartoe werden in het verslag verregaande hervormingen van de toezichtstructuur van de financiële sector in de Europese Unie aanbevolen. Die deskundigengroep heeft tevens geconcludeerd dat een Europees Systeem van Financiële Toezichthouders (ESFT), bestaande uit drie Europese toezichthoudende autoriteiten (ETA), één voor de banksector, één voor de effectensector en één voor de sector verzekeringen en bedrijfspensioenen, en een Europees Comité voor systeemrisico's dienden te worden opgezet.

(3) De Commissie heeft in haar mededeling van 4 maart 2009 "Op weg naar Europees herstel"⁴ voorgesteld met ontwerpwetgeving te komen tot instelling van het ESFT en heeft in haar mededeling van 27 mei 2009 "Europees financieel toezicht"⁵ nadere bijzonderheden verstrekt over de mogelijke architectuur van een dergelijk nieuw toezichtkader.

(4) De Europese Raad heeft in zijn conclusies van 19 juni 2009 aanbevolen om het ESFT, bestaande uit drie nieuwe ETA's, in te stellen. Het systeem moet gericht zijn op het verbeteren van de kwaliteit en consistentie van het nationale toezicht, het versterken van de controle op grensoverschrijdende groepen en het opstellen van één Europees wetboek dat op alle financiële instellingen op de interne markt van toepassing is. De Raad benadrukte dat de ETA's ook toezichtbevoegdheden voor ratingbureaus moeten krijgen en verzocht de Commissie concrete voorstellen voor te bereiden over hoe het ESFT een sterke rol kan spelen in crisissituaties.

(5) Op 23 september 2009 keurde de Commissie voorstellen goed voor drie verordeningen tot oprichting van het ESFT, inclusief de oprichting van de drie ETA's.

COM(2009) 114 definitief. COM(2009) 252 definitief.

7616/10 pau/SAV/sd 3

DGG I NL

(6) Opdat het ESFT effectief zou kunnen werken, zijn wijzigingen van de wetgeving van de Europese Unie op de werkterreinen van de drie ETA's noodzakelijk. Deze wijzigingen betreffen de definitie van de reikwijdte van bepaalde bevoegdheden van de ETA's en de integratie van bepaalde bevoegdheden in bestaande processen die in de desbetreffende wetgeving van de Europese Unie zijn vastgelegd, alsook wijzigingen om te zorgen voor een vlotte en efficiënte werking ervan in de context van het ESFT.

(7) De oprichting van de drie ETA's moet vergezeld gaan van de opstelling van één enkele reeks geharmoniseerde regels om te zorgen voor een eenvormige toepassing en zo bij te dragen tot een efficiëntere werking van de interne markt. De verordeningen tot oprichting van het ESFT bepalen dat de ETA's voorstellen voor technische normen kunnen opstellen voor de gebieden die specifiek in de relevante wetgeving worden vastgelegd, die vervolgens aan de Commissie ter vaststelling door middel van verordeningen of besluiten moeten worden voorgelegd. De relevante wetgeving moet de gebieden bepalen waarop de ETA's bevoegd zijn om voorstellen voor technische normen op te stellen. In deze richtlijn wordt een eerste reeks van dergelijke gebieden bepaald, waarbij het mogelijk moet blijven om in de toekomst andere gebieden toe te voegen.

(7 bis) Met het oog op een gemeenschappelijke, uniforme en consistente toepassing van de wetgeving van de Europese Unie, moet de ETA's tevens de bevoegdheid worden gegeven om richtsnoeren en aanbevelingen voor bevoegde autoriteiten en financiële instellingen uit te vaardigen. Deze richtsnoeren en aanbevelingen kunnen de technische normen aanvullen op gebieden waarop deze geen betrekking hebben. Wanneer de ETA's evenwel wordt gevraagd voorstellen voor technische normen op te stellen, mogen zij geen richtsnoeren vaststellen in de plaats van deze normen, maar wel als aanvulling daarop.

(8) Bij vaststelling van gebieden voor technische normen moet een geschikt evenwicht worden nagestreefd tussen de opstelling van één enkele reeks geharmoniseerde regels, zonder de regelgeving onnodig ingewikkeld te maken. Er moet geopteerd worden voor gebieden waar consistente technische regels beduidend zullen bijdragen tot financiële stabiliteit, bescherming van de depositohouders, verzekeringnemers en beleggers, marktefficiëntie en -integriteit, en de verstoring van de mededinging en de risico's van regelgevingsarbitrage zullen elimineren.

7616/10 pau/SAV/sd 4

DGG I NL

(9) De gebieden waarvoor technische normen worden opgesteld, moeten echt technisch van aard zijn, en voor de ontwikkeling ervan moet de expertise van toezichtdeskundigen vereist zijn. De voorwaarden voor de toepassing van de regels die zijn vervat in de door het Europees Parlement en de Raad goedgekeurde basisinstrumenten en, in voorkomend geval, in de gedelegeerde handelingen en uitvoeringsmaatregelen van de Commissie, moeten in de technische normen verder worden ontwikkeld, gespecificeerd of bepaald.

De technische normen mogen daarom geen beleidskeuzen inhouden.

(9 bis) De zogenaamde Lamfalussy-aanpak op vier niveaus, om het regelgevingsproces met

betrekking tot de financiële wetgeving van de EU efficiënter en transparanter te maken, is door de Europese Raad bekrachtigd. De Commissie is bevoegdheid verleend om op vele gebieden uitvoeringshandelingen vast te stellen, en een uitgebreide reeks Commissieverordeningen en -richtlijnen van niveau 2 is reeds van kracht. Ingeval de technische normen ontworpen zijn om de voorwaarden voor de toepassing van deze maatregelen van niveau 2 verder te ontwikkelen, specificeren of bepalen, mogen zij slechts worden vastgesteld nadat de maatregel van niveau 2 is vastgesteld, en dient de inhoud van die maatregel te worden gerespecteerd. (…).

(9 ter) Bindende technische normen dragen bij tot één enkel wetboek inzake financiële diensten, zoals is bekrachtigd door de Europese Raad in zijn conclusies van juni 2009. Voor zover bepaalde voorschriften in wetgevingshandelingen van de EU in dit stadium nog niet volledig geharmoniseerd zijn, mogen technische normen om de toepassingsvoorwaarden van deze voorschriften te ontwikkelen, specificeren of bepalen de lidstaten niet beletten extra informatie te eisen of strengere voorschriften vast te stellen. Technische normen moeten de lidstaten derhalve daartoe op bepaalde gebieden de mogelijkheid bieden, wanneer deze richtlijnen daarin voorzien.

(10) Zoals bepaald in de verordeningen tot oprichting van het ESFT dienen de ETA's, alvorens de technische normen aan de Commissie voor te leggen, waar aangewezen daaromtrent openbare raadplegingen te houden en de potentiële kosten en voordelen ervan te analyseren. Technische normen kunnen overgangsmaatregelen met passende termijnen omvatten wanneer de kosten voor onmiddellijke tenuitvoerlegging buitensporig zouden zijn in vergelijking met de voordelen in dit verband.

7616/10 pau/SAV/sd 5

DGG I NL

(11) De verordeningen tot oprichting van het ESFT voorzien in een mechanisme om geschillen tussen nationale bevoegde autoriteiten te regelen. Wanneer een bevoegde autoriteit in procedureel of inhoudelijk opzicht van mening verschilt over door een andere bevoegde autoriteit genomen/niet genomen maatregelen op gebieden die zijn bepaald in de EU-wetgeving waarnaar in de verordeningen tot oprichting van de ETA's wordt verwezen, en waar de desbetreffende wetgeving samenwerking, coördinatie of gezamenlijke besluitvorming door nationale bevoegde autoriteiten van meer dan een lidstaat vereist, kunnen de ETA's op verzoek van een of meer betrokken bevoegde autoriteiten, deze autoriteiten bijstaan bij het bereiken van overeenstemming binnen de tijdslimiet die bepaald is door de Europese toezichthoudende autoriteit, die daarbij rekening houdt met eventuele relevante tijdslimieten in de desbetreffende wetgeving en met de urgentie en complexiteit van het geschil. Indien een dergelijk geschil voortduurt, kunnen de ETA's de kwestie regelen.

(12) In de verordeningen tot oprichting van de ETA's wordt geëist dat de gevallen waarin het mechanisme voor de regeling van geschillen tussen bevoegde nationale autoriteiten kan worden toegepast, in de sectorale wetgeving worden bepaald. In deze richtlijn dient een eerste reeks van dergelijke gevallen te worden bepaald, waarbij het mogelijk moet blijven om in de toekomst andere gevallen toe te voegen. Een en ander mag niet beletten dat de ETA's handelen overeenkomstig andere bevoegdheden of dat zij de in hun oprichtingsverordeningen omschreven taken uitvoeren, daaronder begrepen zorgen voor niet-bindende bemiddeling en een consistente, doeltreffende en effectieve toepassing van de EU-wetgeving. Bovendien zijn er op gebieden waar in de desbetreffende wetgeving reeds één of andere vorm van niet-bindende bemiddeling bestaat of waar er tijdslimieten zijn vastgesteld voor gezamenlijke besluiten die door één of meer bevoegde nationale autoriteiten moeten worden genomen, wijzigingen nodig, niet alleen om ervoor te zorgen dat de procedure voor het nemen van een gemeenschappelijk besluit duidelijk is en zo min mogelijk verstoord wordt, maar ook om te garanderen dat de ETA's, waar nodig, geschillen kunnen regelen.

7616/10 pau/SAV/sd 6

DGG I NL

(12 bis)

In deze richtlijn wordt een eerste reeks van situaties vastgesteld waar een procedurele of

inhoudelijke kwestie betreffende de naleving van EU-wetgeving moet worden opgelost en de toezichthouders dat zelf niet kunnen. In dergelijke situaties kan een van de betrokken toezichthouders de kwestie voorleggen aan de bevoegde Europese Toezichthoudende Autoriteit, die dient te handelen overeenkomstig haar oprichtingsverordening. Deze kan vereisen dat de betrokken bevoegde autoriteiten specifieke actie ondernemen of geen actie ondernemen, om de kwestie te regelen en ervoor te zorgen dat de EU-wetgeving wordt nageleefd, met bindend effect voor de betrokken bevoegde autoriteiten. In gevallen waar de desbetreffende EU-wetgeving de lidstaten discretionaire bevoegdheid verleent, kunnen de door de ETA genomen besluiten de uitoefening van deze bevoegdheid overeenkomstig de wetgeving van de Europese Unie niet vervangen.

(13) Richtlijn 2006/48/EG van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2006 betreffende de toegang tot en de uitoefening van de werkzaamheden van kredietinstellingen⁶ voorziet in bemiddeling of gezamenlijke besluiten voor het bepalen van belangrijke bijkantoren met het oog op het lidmaatschap van het college van toezichthouders, modelvalidatie en groeps-risicobeoordeling. Op deze gebieden dient via een wijziging duidelijk te worden aangegeven dat in het geval van een geschil tijdens de gespecificeerde termijn, de Europese Bank-autoriteit (EBA) het geschil mag oplossen aan de hand van de in Verordening …/… [EBA]⁷ uiteengezette procedure. Deze benadering maakt duidelijk dat geschillen kunnen worden opgelost en dat de samenwerking versterkt kan worden voordat een definitief besluit wordt genomen of meegedeeld aan een instelling.

(14) Om ervoor te zorgen dat de nieuwe ETA's de huidige taken van het Comité van Europese bankentoezichthouders (CEBT), het Comité van Europese toezichthouders op verzekeringen en bedrijfspensioenen (CETVB ) en het Comité van Europese effectenregelgevers (CEER) vlot blijven uitoefenen, dienen de verwijzingen naar deze Comités in alle desbetreffende wetgeving te worden vervangen door verwijzingen naar respectievelijk de Europese Bankautoriteit (EBA), de Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen (EAVB) en de Europese Autoriteit voor effecten en markten (EAEM).

PB L 177 van 30.6.2006, blz. 1. PB L … van …, blz.

7616/10

pau/SAV/sd

DGG I

(15) In de door het ESFT opgezette nieuwe toezichtarchitectuur zullen de nationale toezichthoudende autoriteiten nauw met de ETA's moeten samenwerken. Wijzigingen in de relevante wetgeving moeten ervoor zorgen dat er geen wettelijke obstakels bestaan voor de informatie-uitwisselingsverplichtingen in het kader van de verordeningen tot oprichting van de ETA's.

(16) De verordeningen tot oprichting van het ESFT bepalen dat de ETA's contacten mogen leggen met de toezichthoudende autoriteiten van derde landen en ondersteuning dienen te verlenen bij de voorbereiding van gelijkwaardigheidsbesluiten betreffende de toezicht-regimes in derde landen. Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad van 21 april 2004 betreffende markten voor financiële instrumenten⁸ en Richtlijn 2006/48/EG dienen te worden gewijzigd om de ETA's de mogelijkheid te bieden samenwerkingsovereenkomsten met derde landen te sluiten en informatie uit te wisselen indien die derde landen het beroepsgeheim kunnen garanderen.

(17) De totstandbrenging van één enkele geconsolideerde lijst of register voor elke categorie van financiële ondernemingen in de Europese Unie, wat momenteel toekomt aan de nationale bevoegde autoriteiten, zal de transparantie vergroten en de interne financiële markt beter weerspiegelen. De ETA's dienen te worden belast met de taak registers en lijsten van financiële actoren in de Europese Unie op te stellen, bekend te maken en regelmatig te actualiseren. Het betreft de lijst van vergunningen voor kredietinstellingen, die door de nationale toezichthouders zijn verleend. Het betreft eveneens het register van alle beleggingsondernemingen en de lijst van gereglementeerde markten in het kader van Richtlijn 2004/39/EG. Zo dient ook aan de EAEM de taak te worden toebedeeld de lijst van goedgekeurde prospectussen en de goedkeuringscertificaten in het kader van Richtlijn 2003/71/EG van het Europees Parlement en de Raad van 4 november 2003 betreffende het prospectus dat gepubliceerd moet worden wanneer effecten aan het publiek worden aangeboden of tot de handel worden toegelaten⁹, op te stellen, bekend te maken en regelmatig te actualiseren.

(18) Binnen de gebieden waar de ETA's verplicht zijn voorstellen voor technische normen op te stellen, dienen die voorstellen voor technische normen binnen drie jaar na de oprichting van de ETA's aan de Commissie te worden voorgelegd.

PB L 145 van 30.4.2004, blz. 1. PB L 345 van 31.12.2003, blz. 64.

7616/10 pau/SAV/sd 8

DGG I NL

(18 bis) De taken van de EAEM met betrekking tot Richtlijn 98/26/EG van het Europees Parlement en de Raad van 19 mei 1998 betreffende het definitieve karakter van de afwikkeling van betalingen en effectentransacties in betalings- en afwikkelingssystemen¹⁰ mogen geen afbreuk doen aan de bevoegdheid van het Europees Stelsel van centrale banken om, overeenkomstig artikel 127, lid 2, vierde streepje, van het VWEU, de goede werking van het betalingsverkeer te bevorderen.

(18 ter) De technische normen die de EAVB dient op te stellen overeenkomstig deze richtlijn en met betrekking tot Richtlijn 2003/41/EG van het Europees Parlement en de Raad van 3 juni 2003 betreffende de werkzaamheden van en het toezicht op instellingen voor bedrĳfspensioenvoorziening¹¹ mogen geen afbreuk doen aan de bevoegdheden van de lidstaten wat betreft de prudentiële voorschriften voor die instellingen, zoals vastgesteld in Richtlijn 2003/41/EG.

(18 quater) Krachtens artikel 13, lid 5, van Richtlijn 2003/71/EG betreffende het prospectus dat gepubliceerd moet worden wanneer effecten aan het publiek worden aangeboden of tot de handel worden toegelaten, kan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst de goedkeuring van een prospectus aan de bevoegde autoriteit van een andere lidstaat overdragen, mits deze bevoegde autoriteit daarmee instemt. Krachtens artikel 13, lid 3, van Verordening .../... [EAEM] moeten, algemeen beschouwd, dergelijke delegatieovereenkomsten ten minste één maand voordat zij van kracht worden, ter kennis van de autoriteit worden gebracht. Gezien de ervaring met de overdracht van goedkeuringen in het kader van Richtlijn 2003/71/EG, die kortere termijnen omvat, is het evenwel passend artikel 13, lid 3, van die verordening niet op deze situatie toe te passen.

PB L 166 van 11.6.1998, blz. 45. PB L 235 van 23.9.2003, blz. 10.

7616/10

pau/SAV/sd

DGG I

(18 quinquies) De ETA's dienen in dit stadium geen voorstellen voor technische normen op te stellen gezien de bestaande vereisten dat de personen die het bedrijf van beleggingsondernemingen, kredietinstellingen en instellingen voor collectieve belegging in effecten feitelijk leiden en hun beheermaatschappijen als voldoende betrouwbaar bekend moeten staan en over voldoende ervaring moeten beschikken om een gezond en prudent beheer te waarborgen. Gezien het belang van deze vereisten dienen de ETA's evenwel bij voorrang richtsnoeren met de beste praktijken vast te stellen en ervoor te zorgen dat de prudentiële en toezichtspraktijken in die zin convergeren. Zij dienen op dezelfde wijze te handelen met betrekking tot de prudentiële vereisten voor het hoofdkantoor van deze instellingen.

(18 sexies) De technische normen met betrekking tot de interne-ratingbenadering, de geavanceerde meetbenadering, alsook de benaderingen op basis van het interne-marktrisicomodel en van het marktrisico, die op grond van deze richtlijn zullen worden opgesteld, moeten ervoor zorgen dat die benaderingen van hoge kwaliteit en deugdelijk zijn, en dat zij consequent door de bevoegde autoriteiten worden geëvalueerd. De bevoegde autoriteiten moeten op grond van deze normen instellingen kunnen toestaan om verschillende benaderingen te ontwikkelen die gebaseerd zijn op hun ervaring en specifieke kenmerken, met inachtneming van de voorschriften van de Richtlijnen 2006/48 en 2006/49, en onder voorbehoud van de vereisten in de technische normen.

(19) Daar de doelstellingen van onderhavige richtlijn, namelijk het verbeteren van de werking van de interne markt door een hoog, effectief en consistent niveau van prudentiële regelgeving en toezicht te verzekeren, het beschermen van depositohouders, beleggers en begunstigden en aldus van ondernemingen en consumenten, het beschermen van de integriteit, efficiëntie en ordelijke werking van de financiële markten, het handhaven van de stabiliteit van het financieel systeem en het versterken van de internationale coördinatie tussen toezichthouders, niet voldoende door de lidstaten kunnen worden verwezenlijkt en derhalve wegens de omvang en de gevolgen van het optreden, beter door de Europese Unie kunnen worden verwezenlijkt, kan de EU, overeenkomstig het in artikel 5 van het Verdrag betreffende de Europese Unie (VEU) neergelegde subsidiariteitsbeginsel, maatregelen nemen. Overeenkomstig het in datzelfde artikel neergelegde evenredigheidsbeginsel gaat deze richtlijn niet verder dan nodig is om die doelstellingen te verwezenlijken.

7616/10 pau/SAV/sd 10

DGG I NL

(19 bis)

Overeenkomstig punt 34 van het Interinstitutioneel akkoord "Beter wetgeven"

worden de lidstaten ertoe aangespoord voor zichzelf en in het belang van de Gemeenschap hun eigen tabellen op te stellen, die, voor zover mogelijk, het verband weergeven tussen deze richtlijn en de omzettingsmaatregelen, en deze openbaar te maken.

(20) Richtlijn 98/26/EG van het Europees Parlement en de Raad van 19 mei 1998 betreffende het definitieve karakter van de afwikkeling van betalingen en effectentransacties in betalings- en afwikkelingssystemen¹², Richtlijn 2002/87/EG van het Europees Parlement en de Raad van 16 december 2002 betreffende het aanvullende toezicht op kredietinstellingen, verzekeringsondernemingen en beleggingsondernemingen in een financieel conglomeraat (…)¹³, Richtlĳn 2003/6/EG van het Europees Parlement en de Raad van 28 januari 2003 betreffende handel met voorwetenschap en marktmanipulatie (marktmisbruik)¹⁴, Richtlijn 2003/41/EG (…), Richtlijn 2003/71/EG, Richtlijn 2004/39/EG, Richtlijn 2004/109/EG van het Europees Parlement en de Raad van 15 december 2004 betreffende de transparantievereisten die gelden voor informatie over uitgevende instellingen waarvan effecten tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten (…), Richtlijn 2005/60/EG van het Europees Parlement en de Raad van 26 oktober 2005 tot voorkoming van het gebruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld en de financiering van terrorisme¹⁵, Richtlijn 2006/48/EG (…), Richtlijn 2006/49/EG van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2006 inzake de kapitaaltoereikendheid van beleggingsondernemingen en kredietinstellingen¹⁶ en Richtlijn 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe’s)¹⁷ moeten derhalve dienovereenkomstig worden gewijzigd,

12 13 14 15 16 17

PB L 166 van 11.6.1998, blz. 45. PB L 35 van 11.2.2003, blz. 1. PB L 96 van 12.4.2003, blz. 16. PB L 309 van 25.11.2005, blz. 15. PB L 177 van 30.6.2006, blz. 201. PB L 302 van 17.11.2009, blz. 32.

7616/10

pau/SAV/sd

DGG I

HEBBEN DE VOLGENDE RICHTLIJN VASTGESTELD:

Artikel 1 Wijzigingen in Richtlijn 1998/26/EG

Richtlijn 1998/26/EG wordt als volgt gewijzigd:

(1) Artikel 6, lid 3, wordt vervangen door:

"3. De in lid 2 bedoelde lidstaat brengt de overige lidstaten en de bij Verordening …/… van het Europees Parlement en de Raad* opgerichte Europese Autoriteit voor effecten en markten (EAEM) onmiddellijk op de hoogte.

*

PB L … van …, ...".

(2) In artikel 10, lid 1, wordt de eerste alinea vervangen door:

"De lidstaten bepalen welke systemen en respectieve systeembeheerders onder het toepassingsgebied van deze richtlijn vallen en melden deze bij de EAEM aan en delen haar mee welke autoriteiten zij overeenkomstig artikel 6, lid 2, hebben aangewezen. De EAEM maakt die informatie bekend op haar website."

7616/10 pau/SAV/sd 12

DGG I NL

Artikel 2 Wijzigingen in Richtlijn 2002/87/EG

Richtlijn 2002/87/EG wordt als volgt gewijzigd:

(1) Artikel 4 wordt als volgt gewijzigd:

a)

Lid 2 wordt vervangen door:

"De overeenkomstig artikel 10 aangewezen coördinator stelt de moederonderneming aan het hoofd van een groep, of bij ontstentenis van een moederonderneming de gereglementeerde entiteit met het hoogste balanstotaal in de belangrijkste financiële sector in een groep, in kennis van het feit dat de groep als financieel conglomeraat is aangemerkt, alsmede van de aanwijzing van de coördinator. De coördinator informeert tevens de bevoegde autoriteiten die vergunningen hebben verleend aan gereglementeerde entiteiten in de groep en de bevoegde autoriteiten van de lidstaat waar de gemengde financiële holding haar hoofdkantoor heeft, alsook het bij artikel 40 van Verordening…/…*, van Verordening…/…** en van Verordening…/…*** van het Europees Parlement en de Raad opgericht Gemengd Comité van de Europese toezichthoudende autoriteiten (hierna "Gemengd Comité" genoemd).".

*

PB L … van …, …". ** PB L … van …, …".

PB L … van …, …".

b)

Het volgende lid 3 wordt toegevoegd:

"3. Het Gemengd Comité maakt de lijst van geïdentificeerde financiële conglomeraten bekend op zijn website en houdt deze lijst actueel.".

7616/10

pau/SAV/sd

DGG I

(2) Artikel 18, lid 1, wordt vervangen door:

"1. "Onverminderd de sectorale voorschriften verifiëren de bevoegde autoriteiten in het in artikel 5, lid 3, bedoelde geval of de gereglementeerde entiteiten waarvan de moederonderneming haar hoofdkantoor buiten de Europese Unie heeft, onderworpen zijn aan door een bevoegde autoriteit van een derde land uitgeoefend toezicht dat gelijkwaardig is met het toezicht uit hoofde van de bepalingen van deze richtlijn betreffende het aanvullende toezicht op gereglementeerde entiteiten als bedoeld in artikel 5, lid 2. De verificatie geschiedt door de bevoegde autoriteit die de coördinator zou zijn indien de in artikel 10, lid 2, bepaalde criteria van toepassing waren, op verzoek van de moederonderneming of van een van de gereglementeerde entiteiten die in de Europese Unie een vergunning hebben verkregen, dan wel op haar eigen initiatief. Die bevoegde autoriteit raadpleegt de andere relevante bevoegde autoriteiten en neemt ook de eventuele toepasselijke richtsnoeren in aanmerking die overeenkomstig artikel 21 bis, lid 2, zijn opgesteld door het Gemengd Comité. De bevoegde autoriteit raadpleegt daartoe het Gemengd Comité voordat zij haar besluit neemt.".

(3) De titel van hoofdstuk III wordt vervangen door: "VERLEENDE BEVOEGDHEDEN EN COMITÉPROCEDURES"

(4) Aan artikel 20, lid 1, wordt de volgende zin toegevoegd:

"Die maatregelen omvatten niet de vaststelling van de toepassingsvoorwaarden voor of de nadere omschrijving van de bepalingen die het voorwerp uitmaken van de in artikel 21 bis opgesomde elementen.".

(5) Artikel 21, lid 5, wordt geschrapt.

7616/10 pau/SAV/sd 14

DGG I NL

(6)

Het volgende artikel wordt ingevoegd:

"Artikel 21 bis

Technische normen en richtsnoeren

1.

De Europese toezichthoudende autoriteiten kunnen, overeenkomstig artikel 42 van Verordening …/… [EBA], van Verordening …/… [EAVB], en van Verordening …/… [EAEM] voorstellen voor technische normen ontwikkelen met betrekking tot:
a)

artikel 2, lid 11, om de toepassing van artikel 17 van Richtlijn 78/660/EEG van de Raad* in de context van deze richtlijn nader te bepalen;
b)

artikel 2, lid 17, om de procedures voor de aanwijzing van de "relevante bevoegde autoriteiten" vast te stellen of de desbetreffende criteria nader te bepalen;
c)

artikel 3, lid 5, om te zorgen voor een eenvormige toepassing van deze richtlijn en de alternatieve parameters voor de identificatie van een financieel conglomeraat nader te bepalen;
d)

artikel 6, lid 2, om te zorgen voor een eenvormige toepassing van deze richtlijn en de in bijlage I, deel II, bedoelde berekeningsmethodes nader te bepalen, onverminderd artikel 6, lid 4;
e)

artikel 7, lid 2, om te zorgen voor een eenvormige toepassing van deze richtlijn en de methode nader te bepalen voor het opnemen van elementen in het toepassingsgebied van de definitie van onder superviserende controle staande "risicoconcentraties" als bedoeld in de tweede alinea van dat artikel;

7616/10

pau/SAV/sd

DGG I

f)

artikel 8, lid 2, om te zorgen voor een eenvormige toepassing van deze

richtlijn en de methode nader te bepalen voor het opnemen van elementen in het toepassingsgebied van de definitie van onder superviserende controle staande "intragroeptransacties" als bedoeld in de derde alinea van dat artikel;

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren overeenkomstig de in artikel 7 van Verordening …/… [EBA], van Verordening …/… [EAVB], en van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.

2.

Het Gemengd Comité kan algemene richtsnoeren vaststellen over de vraag of de regelingen inzake aanvullend toezicht van de bevoegde autoriteiten in derde landen waarschijnlijk de doelstellingen van het aanvullend toezicht zullen verwezenlijken zoals die in deze richtlijn zijn bepaald voor de gereglementeerde entiteiten in een financieel conglomeraat waarvan aan het hoofd een entiteit met hoofdkantoor buiten de Europese Unie staat.

Het Gemengd Comité beoordeelt die richtsnoeren regelmatig en houdt rekening met eventuele door de relevante bevoegde autoriteiten doorgevoerde wijzigingen van het aanvullend toezicht.

PB L 222 van 14.8.1978, blz. 11."

7616/10

pau/SAV/sd

DGG I

Artikel 3 Wijzigingen in Richtlijn 2003/6/EG

Richtlijn 2003/6/EG wordt als volgt gewijzigd:

(0) Artikel 1, punt 5, wordt vervangen door:

5. "Gebruikelijke marktpraktijken": praktijken die op een of meer financiële markten redelijkerwijs worden verwacht en door de bevoegde autoriteiten worden aanvaard.

Met het oog op een eenvormige toepassing van deze richtlijn kan de bij Verordening …/… van het Europees Parlement en de Raad* opgerichte Europese Autoriteit voor effecten en markten (EAEM) voorstellen voor technische normen opstellen, waarin de term "gebruikelijke marktpraktijken" uit de door de Commissie overeenkomstig het laatste lid vastgestelde uitvoeringsmaatregelen, nader is omschreven.

De Commissie kan de in de tweede alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

*

PB L … van …, …".

(0 bis) Aan artikel 6 wordt het volgende lid toegevoegd:

"11. Met het oog op een eenvormige toepassing van deze richtlijn en een billijke voorstelling aan de beleggers kan de EAEM voorstellen voor technische normen ontwikkelen waarin de door de Commissie overeenkomstig, lid 10, zesde streepje, vastgestelde, uitvoeringsmaatregelen nader zijn bepaald.

7616/10 pau/SAV/sd 17

DGG I NL

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

(0 ter) Artikel 8 wordt als volgt gewijzigd:

a) De huidige tekst wordt lid 1.

b) De volgende leden worden toegevoegd:

"2. Met het oog op een eenvormige toepassing van deze richtlijn kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen waarin de door de Commissie overeenkomstig lid 1 vastgestelde uitvoeringsmaatregelen nader zijn bepaaald.

3. De Commissie kan de in het tweede lid bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

(1) In artikel 16, lid 2, wordt de vierde alinea vervangen door:

"Onverminderd het bepaalde in artikel 258 van het VWEU kan een bevoegde autoriteit waarvan een verzoek om inlichtingen niet binnen een redelijke termijn wordt gehonoreerd of waarvan een verzoek om inlichtingen wordt afgewezen, dit verzuim of deze afwijzing binnen een redelijke termijn onder de aandacht brengen van de EAEM. In dat geval kan de EAEM handelen overeenkomstig artikel 11 van Verordening ...[ESMA], zulks onverminderd de mogelijkheden tot weigering om te voldoen aan een verzoek om inlichtingen in de zin van de tweede alinea".

7616/10 pau/SAV/sd 18

DGG I NL

(2) In artikel 16, lid 4, wordt de vijfde alinea vervangen door:

"Onverminderd het bepaalde in artikel 258 van het VWEU kan een bevoegde autoriteit waarvan een verzoek om een onderzoek of een verzoek dat leden van haar personeel leden van het personeel van de bevoegde autoriteit van een andere lidstaat vergezellen, niet binnen een redelijke termijn wordt gehonoreerd of wordt afgewezen, dit verzuim of deze afwijzing binnen een redelijke termijn onder de aandacht van de EAEM brengen. In dat geval kan de EAEM handelen overeenkomstig artikel 11 van Verordening ...[ESMA], zulks onverminderd de in de vierde alinea bedoelde mogelijkheid om een verzoek om een onderzoek af te wijzen.

(3) Artikel 16, lid 5, wordt vervangen door:

"5. Met het oog op een eenvormige toepassing van de leden 2 en 4 kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen met betrekking tot de procedures en de formulieren voor de uitwisseling van informatie en grensoverschrijdende inspecties als bedoeld in dit artikel.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

7616/10 pau/SAV/sd 19

DGG I NL

Artikel 4 Wijzigingen in Richtlijn 2003/41/EG

Richtlijn 2003/41/EG wordt als volgt gewijzigd:

(1) Artikel 13 wordt als volgt gewijzigd:

a)

De huidige tekst wordt lid 1.
b)

het volgende lid wordt toegevoegd:

"2. Met het oog op een eenvormige toepassing van deze richtlijn kan de bij Verordening …/… van het Europees Parlement en de Raad* opgerichte Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen (EAVB) voorstellen voor technische normen opstellen waarin de informatie die overeenkomstig lid 1, onder c) aan de bevoegde autoriteiten moeten worden verstrekt, nader is bepaald. (...)

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAVB] bedoelde procedure.

*

PB L … van …, …".

7616/10

pau/SAV/sd

DGG I

(2) Aan artikel 20 wordt het volgende lid toegevoegd:

“11. Met het oog op een eenvormige toepassing van deze richtlijn geven de lidstaten de EAVB kennis van hun nationale voorzieningen van prudentiële aard die relevant zijn voor het gebied van bedrijfspensioenregelingen die niet vallen onder de verwijzing naar nationale sociale en arbeidswetgeving als bedoeld in lid 1. De lidstaten actualiseren deze informatie regelmatig en ten minste om de twee jaar en de EAVB maakt deze informatie beschikbaar op haar website.

De EAVB stelt voorstellen voor technische normen op waarin wordt bepaald welke procedures de bevoegde autoriteiten van de lidstaten moeten volgen en welke formulieren en templates zij moeten gebruiken bij het bijwerken van relevante informatie en het toezenden ervan aan de EAVB.

De Commissie kan de in de tweede alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAVB] bedoelde procedure."

7616/10 pau/SAV/sd 21

DGG I NL

Artikel 5 Wijzigingen in Richtlijn 2003/71/EG

Richtlijn 2003/71/EG wordt als volgt gewijzigd:

(0) Aan artikel 5, lid 2, worden de volgende alinea's toegevoegd:

“Om te zorgen voor een eenvormige toepassing van dit artikel en beleggers in staat te stellen de betrokken effecten te vergelijken met andere relevante producten, stelt de bij Verordening …/… van het Europees Parlement en de Raad* opgerichte Europese Autoriteit voor effecten en markten (EAEM) voorstellen op voor technische normen waarin de gedelegeerde handelingen die de Commissie overeenkomstig lid 5 van dit artikel met betrekking tot een uniform template voor de presentatie van de samenvatting heeft vastgesteld, nader zijn bepaald.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.

*

PB L … van …, …".

(0 bis) Aan artikel 7 wordt het volgende lid toegevoegd:

“4. Met het oog op een eenvormige toepassing van deze richtlijn kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen waarin de maatregelen die de Commissie overeenkomstig lid 1 heeft genomen, nader zijn bepaald.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

7616/10 pau/SAV/sd 22

DGG I NL

(1)

Aan artikel 8 wordt het volgende lid toegevoegd:

"5. Om te zorgen voor een eenvormige toepassing van lid 2 en rekening te houden met de technische ontwikkelingen op de financiële markten, kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen waarin de uitvoeringsmaatregelen die de Commissie overeenkomstig lid 4 heeft genomen, nader zijn bepaald. De Autoriteit legt die voorstellen voor technische normen (…) voor aan de Commissie.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

(2)

Artikel 13 wordt als volgt gewijzigd:

a)

Aan lid 2 wordt de volgende alinea toegevoegd:

"De bevoegde autoriteit brengt de EAEM op de hoogte van de goedkeuring van het prospectus en het supplement daarop, op het tijdstip waarop deze goedkeuring wordt meegedeeld aan, naargelang het geval, de uitgevende instelling, de aanbieder of de persoon die heeft verzocht om toelating tot de handel op een gereglementeerde markt. De bevoegde autoriteiten brengen tegelijkertijd de EAEM op de hoogte en bezorgen haar een exemplaar van het betrokken prospectus en het supplement daarop. (…) "

7616/10

pau/SAV/sd

DGG I

(b) Lid 5 wordt vervangen door:

"5. De bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst kan de goedkeuring van een prospectus overdragen aan de bevoegde autoriteit van een andere lidstaat, mits dit vooraf aan de EAEM wordt gemeld en de bevoegde autoriteit daarin toestemt. De uitgevende instelling, aanbieder of de persoon die heeft verzocht om toelating tot de handel op een gereglementeerde markt wordt binnen de drie werkdagen te rekenen vanaf de datum van het besluit van de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst van deze overdracht in kennis gesteld. De in lid 2 vastgestelde termijn begint te lopen vanaf dezelfde datum. Artikel 13, lid 3, van Verordening …/… [EAEM] is niet van toepassing op de overdracht van de goedkeuring van het prospectus overeenkomstig dit lid.

Om te zorgen voor een eenvormige toepassing van deze richtlijn en de communicatie tussen de toezichthouders en met de EAEM te vergemakkelijken, kan deze laatste voorstellen voor technische normen opstellen houdende standaardformulieren, templates en procedures voor de in dit lid bedoelde kennisgevingen vast te stellen.

De Commissie kan die voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

3.

In artikel 14wordt het volgende lid ingevoegd:

"4 bis. De EAEM publiceert op haar website de lijst van overeenkomstig artikel 13 goedgekeurde prospectussen, in voorkomend geval, met inbegrip van een hyperlink naar het prospectus dat gepubliceerd is op de website van de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst, op de website van de uitgevende instelling, of op de website van de gereglementeerde markt. De gepubliceerde lijst wordt actueel gehouden en elke vermelding blijft op de website staan voor een periode van ten minste 12 maanden.".

7616/10 pau/SAV/sd 24

DGG I NL

(4) Aan artikel 16 wordt het volgende lid toegevoegd:

"3. Teneinde de voorschriften van dit artikel nader te bepalen en rekening te houden met de technische ontwikkelingen van de financiële markten, stelt de EAEM voorstellen voor technische normen op, waarin is bepaald in welke situaties een belangrijke nieuwe factor, een materiële fout of een onnauwkeurigheid met betrekking tot de in het prospectus opgenomen informatie vereist dat een supplement op het prospectus wordt bekendgemaakt. De EAEM legt die voorstellen voor technische normen uiterlijk op 1 januari 2014

voor aan de Commissie.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

(5) Artikel 17, lid 1, wordt vervangen door:

"1. Wanneer in één of meer lidstaten of in een lidstaat die niet de lidstaat van herkomst is, een aanbieding van effecten aan het publiek of een aanvraag voor de toelating van effecten tot de handel op een gereglementeerde markt wordt gepland, zijn, onverminderd het bepaalde in artikel 23, het door de lidstaat van herkomst goedgekeurde prospectus en alle supplementen daarop in een willekeurig aantal lidstaten van ontvangst geldig voor de openbare aanbieding of de toelating van de betrokken effecten tot de handel op een gereglementeerde markt, op voorwaarde dat de EAEM en de bevoegde autoriteit van iedere lidstaat van ontvangst overeenkomstig artikel 18 een kennisgeving ontvangt. De bevoegde autoriteiten van de lidstaten van ontvangst starten geen administratieve of goedkeuringsprocedures voor prospectussen." "

7616/10 pau/SAV/sd 25

DGG I NL

(6) Aan artikel 18 worden de volgende leden toegevoegd:

"3. De bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst brengt de EAEM op de hoogte van het certificaat van goedkeuring van het prospectus, op het tijdstip waarop het wordt gemeld aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst.

De EAEM en de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst publiceren op hun website de overeenkomstig dit artikel gemelde lijst van certificaten van goedkeuring van prospectussen (in voorkomend geval, met inbegrip van de supplementen daarop) alsook, waar van toepassing, een hyperlink naar deze vermeldingen die gepubliceerd worden op de website van de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst, op de website van de uitgevende instelling of op de website van de gereglementeerde markt. De gepubliceerde lijst wordt actueel gehouden en elke vermelding blijft op de websites staan voor een periode van ten minste 12 maanden. “

4.

Om te zorgen voor een eenvormige toepassing van deze richtlijn en rekening te houden met de technische ontwikkelingen op de financiële markten, kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen met het oog op de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures voor de kennisgeving van het certificaat van goedkeuring, een exemplaar van het prospectus, de vertaling van de samenvatting en eventuele supplementen op het prospectus.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

7616/10 pau/SAV/sd 26

DGG I NL

(7)

In artikel 21, lid 2, wordt de derde alinea vervangen door:

"De lidstaten stellen de Commissie, de EAEM en de bevoegde autoriteiten van de andere lidstaten in kennis van alle met het oog op de delegatie van taken getroffen regelingen, inclusief de precieze voorwaarden voor het delegeren van taken."

(8)

Artikel 22 wordt als volgt gewijzigd:

a)

Lid 3 wordt vervangen door:

"3. Lid 1 belet niet dat tussen de bevoegde autoriteiten uitwisseling van vertrouwelijke informatie plaatsvindt of dat vertrouwelijke informatie wordt bezorgd aan de EAEM of aan het Europees Comité voor systeemrisico’s. Deze informatie valt onder de geheimhoudingsplicht waartoe eenieder gehouden is die bij de bevoegde autoriteiten die de informatie ontvangen, werkzaam is of is geweest."

b)

Het volgende lid 4 wordt toegevoegd:

"4. Om te zorgen voor een eenvormige toepassing van lid 2 en rekening te houden met de technische ontwikkelingen op de financiële markten, kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen met het oog op de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures voor de samenwerking en de uitwisseling van informatie tussen de bevoegde autoriteiten, alsook voor de gevraagde informatie. (…).

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

7616/10

pau/SAV/sd

DGG I

9.

Artikel 23 wordt vervangen door:

"Artikel 23 Conservatoire maatregelen

1. Wanneer de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst tot de bevinding komt dat de uitgevende instelling of de financiële instellingen die met de procedures voor de openbare aanbieding zijn belast, onregelmatigheden hebben begaan, dan wel dat de uitgevende instelling haar verplichtingen die voortvloeien uit het feit dat haar effecten tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten, niet is nagekomen, stelt zij de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst en de EAEM van deze bevindingen in kennis.

2. Wanneer de uitgevende instelling of de financiële instellingen die met de procedures voor de openbare aanbieding zijn belast, in weerwil van de door de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst getroffen maatregelen, of omdat deze maatregelen ontoereikend zijn, inbreuk blijven plegen op de desbetreffende wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen, neemt de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst, na de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst en de EAEM daarvan in kennis te hebben gesteld, alle passende maatregelen ter bescherming van de beleggers. De Commissie en de EAEM worden zo spoedig mogelijk van die maatregelen op de hoogte gesteld."

7616/10 pau/SAV/sv 28

DGG I NL

Artikel 6 Wijzigingen in Richtlijn 2004/39/EG

Richtlijn 2004/39/EG wordt als volgt gewijzigd:

(1) Artikel 5, lid 3, wordt vervangen door:

"3. De lidstaten leggen een register van alle beleggingsondernemingen aan. Het register is toegankelijk voor het publiek en bevat informatie over de diensten of activiteiten die de beleggingsonderneming op grond van haar vergunning mag verrichten. Het register wordt regelmatig bijgewerkt. Van elke vergunning wordt kennis gegeven aan de bij Verordening …/… van het Europees Parlement en de Raad* opgerichte Europese Autoriteit voor effecten en markten (EAEM).

De EAEM stelt een lijst op van alle beleggingsondernemingen in de Europese Unie. De lijst bevat een verwijzing naar informatie over de diensten of activiteiten die de beleggingsonderneming op grond van haar vergunning mag verrichten. De EAEM publiceert die lijst op haar website en houdt deze actueel.

*

PB L … van …, …"

(2) Aan artikel 7 wordt het volgende lid toegevoegd:

"4. (…) De EAEM kan voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere bepaling van:

a)

de informatie die overeenkomstig artikel 7, lid 2, aan de bevoegde autoriteiten moet worden bezorgd, met inbegrip van het programma van werkzaamheden, alsook met het oog op de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures voor de verstrekking van die informatie;

7616/10 pau/SAV/sv 29

DGG I NL

b)

de voorschriften die van toepassing zijn op de leiding van beleggingsondernemingen in de zin van artikel 9, lid 4, en de informatie in de in artikel 9, lid 2, bedoelde kennisgevingen, alsook met het oog op de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures daarvoor;
c)

de voorschriften die van toepassing zijn op de aandeelhouders en vennoten met gekwalificeerde deelnemingen, alsook de belemmeringen voor de effectieve uitoefening van de toezichthoudende taken van de bevoegde autoriteit, als omschreven in de artikelen 10, leden 1 en 2.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

(3) Aan artikel 10 ter wordt het volgende lid toegevoegd:

"8. Met het oog op een eenvormige toepassing van deze richtlijn kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen met het oog op:

a) de vaststelling van een uitputtende lijst van de informatie, bedoeld in lid 4, die kandidaat-verwervers in hun kennisgeving moeten opnemen, onverminderd artikel 10 bis, lid 2; en

b) de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures voor de modaliteiten van het overlegproces tussen de relevante bevoegde autoriteiten bedoeld in artikel 10, lid 4. (…).

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

7616/10 pau/SAV/sv 30

DGG I NL

(3 bis) In artikel 19, lid 6, wordt het eerste streepje vervangen door:

"- bovenbedoelde diensten houden verband met tot de handel op een gereglementeerde markt of op een gelijkwaardige markt van een derde land toegelaten aandelen, geldmarktinstrumenten, obligaties of andere schuldinstrumenten (met uitzondering van obligaties of andere schuldinstrumenten die een afgeleid instrument behelzen), icbe's en andere niet-complexe financiële instrumenten. De markt van een derde land wordt geacht gelijkwaardig aan een gereglementeerde markt te zijn als hij voldoet aan voorschriften die gelijkwaardig zijn aan de voorschriften in titel III. De Commissie en de EAEM publiceren een lijst van de markten die als gelijkwaardig moeten worden aangemerkt. Deze lijst wordt periodiek bijgewerkt. De EAEM staat de Commissie bij in de beoordeling van de markten van derde landen."

(4) Aan artikel 31 wordt het volgende lid toegevoegd:

"7. Met het oog op een eenvormige toepassing van dit artikel kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere bepaling van de informatie waarvan overeenkomstig de leden 2,4 en 6 kennis moet worden gegeven en met het oog op de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures voor de overzending van de informatie overeenkomstig de leden 3, 4 en 6.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

(5) Aan artikel 32 wordt het volgende lid toegevoegd:

"10. (…) Met het oog op een eenvormige toepassing van dit artikel kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere bepaling van de informatie waarvan overeenkomstig de leden 2,4 en 9 kennis moet worden gegeven en met het oog op de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures voor de overzending van de informatie overeenkomstig de leden 3 en 9.

7616/10 pau/SAV/sv 31

DGG I NL

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

(6)

Artikel 47 wordt vervangen door:

"Artikel 47

Lijst van gereglementeerde markten

Elke lidstaat stelt de lijst op van de gereglementeerde markten waarvan hij de lidstaat van herkomst is en deelt deze lijst mede aan de overige lidstaten en aan de EAEM. Elke wijziging van deze lijst wordt op dezelfde wijze medegedeeld. De EAEM publiceert een lijst van alle gereglementeerde markten op haar website en houdt deze actueel.".

(7)

Artikel 48 wordt als volgt gewijzigd:

a)

Lid 1 wordt vervangen door:

"1. Elke lidstaat wijst de bevoegde autoriteiten aan die elk van de in deze richtlijn bepaalde taken moeten uitvoeren. De lidstaten delen de Commissie, de EAEM en de bevoegde autoriteiten van de andere lidstaten mee welke bevoegde autoriteit verantwoordelijk is voor de vervulling van elk van deze taken, met vermelding van eventuele splitsingen van taken."

b)

In lid 2 wordt de derde alinea vervangen door:

7616/10

pau/SAV/sv

DGG I

c)

Lid 3 wordt vervangen door:

"3. De EAEM publiceert een lijst van de in de leden 1 en 2 bedoelde bevoegde autoriteiten op haar website en houdt deze actueel.".

(8)

Aan artikel 53 wordt het volgende lid toegevoegd:

"3. De bevoegde autoriteiten brengen de EAEM op de hoogte van de in lid 1 bedoelde buitengerechtelijke procedures die in hun rechtsgebieden worden toegepast.

De EAEM publiceert een lijst van alle buitengerechtelijke procedures op haar website en houdt deze actueel.".

(9)

Artikel 56 wordt als volgt gewijzigd:

In lid 1 wordt de derde alinea vervangen door:

"Om de samenwerking en met name de uitwisseling van informatie te vergemakkelijken en te versnellen, wijzen de lidstaten één bevoegde autoriteit aan als contactpunt voor de toepassing van deze richtlijn. De lidstaten delen de Commissie, de EAEM en de overige lidstaten de namen mede van de autoriteiten die zijn aangewezen om uit hoofde van dit lid verzoeken om uitwisseling van informatie of verzoeken om samenwerking in ontvangst te nemen. De EAEM publiceert een lijst van deze autoriteiten op haar website en houdt deze actueel."

7616/10

pau/SAV/sv

DGG I

Het volgende lid wordt toegevoegd:

"6. Teneinde te zorgen voor de eenvormige toepassing van de leden 1 en 2 en deze nader te bepalen, kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere omschrijving van de verplichting voor de bevoegde autoriteiten om samen te werken overeenkomstig lid 1 en van de inhoud van de samenwerkingsregelingen overeenkomstig lid 2, alsook met het oog op de vaststelling van de respectieve standaardformulieren, templates en procedures voor deze samenwerkingsregelingen.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

(10) Artikel 57 wordt als volgt gewijzigd:

a)

De huidige tekst wordt lid 1.
b)

Het volgende lid wordt toegevoegd:

"2. Met het oog op een eenvormige toepassing van lid 1 kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen met het oog op de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures voor de samenwerking van de bevoegde autoriteiten bij toezichtactiviteiten, controles ter plaatse en onderzoeken, alsook ter nadere bepaling van de informatie die in dergelijke gevallen moet worden uitgewisseld.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

7616/10

pau/SAV/sv

DGG I

(11) In artikel 58 worden de leden 4 en 5 vervangen door:

"4. Met het oog op een eenvormige toepassing van de leden 1 en 2 kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen met het oog op de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures voor de uitwisseling van informatie.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.

5. De artikelen 54, 58 en 63 vormen geen belemmering voor een bevoegde autoriteit om aan de EAEM, het bij Verordening …/… van het Europees Parlement en de Raad* opgerichte Europees Comité voor systeemrisico’s, de centrale banken, het Europees Stelsel van Centrale Banken en de Europese Centrale Bank in hun hoedanigheid van monetaire autoriteit, alsook, in voorkomend geval, aan andere overheidsinstanties die met het toezicht op betalings- en afwikkelingssystemen belast zijn, voor de uitoefening van hun taak dienstige vertrouwelijke gegevens mede te delen; evenzo wordt het deze autoriteiten of organen niet belet om aan de bevoegde autoriteiten de informatie te doen toekomen die deze voor het vervullen van de hun bij deze richtlijn opgelegde taken nodig kunnen hebben.

*

PB L … van …, …".

(12) Aan artikel 60 wordt het volgende lid toegevoegd:

"4. Met het oog op een eenvormige toepassing van dit artikel kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen met het oog op de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures voor de raadpleging van andere bevoegde autoriteiten vooraleer een vergunning wordt verleend (...).

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

7616/10 pau/SAV/sv 35

DGG I NL

(13) Artikel 62 wordt als volgt gewijzigd:

a)

In lid 1, tweede alinea, wordt de derde zin vervangen door:

"De Commissie en de EAEM worden onverwijld van deze maatregelen in kennis gesteld."

b)

In lid 2, derde alinea, wordt de tweede zin vervangen door:

"De Commissie en de EAEM worden onverwijld van deze maatregelen in kennis gesteld."

c)

In lid 3, tweede alinea, wordt de tweede zin vervangen door:

"De Commissie en de EAEM worden onverwijld van deze maatregelen in kennis gesteld."

(14) Artikel 63, lid 1, wordt vervangen door:

"1. De lidstaten en, overeenkomstig artikel 18 van Verordening ..../… [EAEM], de EAEM mogen met de bevoegde autoriteiten van derde landen alleen dan samenwerkingsovereenkomsten voor informatie-uitwisseling sluiten als met betrekking tot de verstrekte informatie ten minste gelijkwaardige waarborgen inzake het beroepsgeheim gelden als de in artikel 54 bedoelde waarborgen. Een dergelijke informatie-uitwisseling moet bestemd zijn voor de vervulling van de taken van die bevoegde autoriteiten.

7616/10 pau/SAV/sv 36

DGG I NL

De lidstaten en de EAEM mogen persoonsgegevens doorgeven aan een derde land in overeenstemming met hoofdstuk IV van Richtlijn 95/46/EG.

Ook mogen de lidstaten en de EAEM samenwerkingsovereenkomsten voor informatieuitwisseling sluiten met de bevoegde autoriteiten of instanties van derde landen of met natuurlijke of rechtspersonen die belast zijn met:

a)

het toezicht op kredietinstellingen, andere financiële instellingen en verzekeringsondernemingen en het toezicht op de financiële markten;
b)

de liquidatie en het faillissement van beleggingsondernemingen en andere soortgelijke procedures;
c)

de wettelijke controle van de jaarrekening van beleggingsondernemingen en andere financiële instellingen, kredietinstellingen en verzekeringsondernemingen, zulks in het kader van de uitoefening van hun toezichttaken of, wat betreft het beheer van compensatiestelsels, in het kader van de uitoefening van hun taken;
d)

het toezicht op de instanties die betrokken zijn bij de liquidatie en het faillissement van beleggingsondernemingen en andere soortgelijke procedures;
e)

het toezicht op personen die belast zijn met de wettelijke controle van de jaarrekening van verzekeringsondernemingen, kredietinstellingen, beleggingsondernemingen en andere financiële instellingen.

De in de derde alinea bedoelde samenwerkingsovereenkomsten mogen alleen worden gesloten als met betrekking tot de verstrekte informatie ten minste gelijkwaardige waarborgen inzake het beroepsgeheim gelden als de in artikel 54 bedoelde waarborgen. Een dergelijke uitwisseling van informatie moet bestemd zijn voor de vervulling van de taken van die autoriteiten of instanties of natuurlijke of rechtspersonen.".

7616/10

pau/SAV/sv

DGG I

Artikel 7 Wijzigingen in Richtlijn 2004/109/EG

Richtlijn 2004/109/EG wordt als volgt gewijzigd:

(1) Artikel 12 wordt als volgt gewijzigd:

a)

In lid 8 wordt punt a) geschrapt;
b)

het volgende lid wordt toegevoegd:

'9. Met het oog op een eenvormige toepassing van lid 1 en om rekening te houden met de technische ontwikkelingen in de financiële markten, kan de bij Verordening …/… van het Europees Parlement en de Raad* opgerichte Europese Autoriteit voor effecten en markten (EAEM) voorstellen voor technische normen opstellen met het oog op de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures die moeten worden gebruikt om de uitgevende instelling kennis te geven van de overeenkomstig lid 1 vereiste informatie of om informatie in te dienen overeenkomstig artikel 19, lid 3, van deze richtlijn.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.

PB L … van …, …"

(2) Artikel 13 wordt als volgt gewijzigd:

a)

Lid 2, onder c), wordt vervangen door:

"c) de inhoud van de te verrichten kennisgeving;";

7616/10

pau/SAV/sv

DGG I

b)

Het volgende lid wordt toegevoegd:

'3. Met het oog op een eenvormige toepassing van lid 1 en om rekening te houden met de technische ontwikkelingen op de financiële markten, kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen met het oog op de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures die moeten worden gebruikt om de uitgevende instelling kennis te geven van de overeenkomstig lid 1 vereiste informatie of om informatie in te dienen overeenkomstig artikel 19, lid 3.

De Commissie kan die voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

(3) In artikel 25, lid 3, wordt de eerste zin vervangen door:

"Lid 1 belet niet dat tussen de bevoegde autoriteiten uitwisseling van vertrouwelijke informatie plaatsvindt of dat vertrouwelijke informatie wordt bezorgd aan de EAEM en het bij Verordening …/… van het Europees Parlement en de Raad* opgerichte Europees Comité voor systeemrisico’s (ECSR)."

PB L … van …, …"

(4) Artikel 26 wordt vervangen door:

“Artikel 26 Conservatoire maatregelen

1. Wanneer de bevoegde autoriteit van een lidstaat van ontvangst tot de bevinding komt dat de uitgevende instelling of de houder van aandelen of andere financiële instrumenten, of wanneer de in artikel 10 bedoelde persoon of entiteit onregelmatigheden heeft begaan, of aan verplichtingen niet heeft voldaan, stelt zij de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst en de EAEM van deze bevindingen in kennis.

7616/10 pau/SAV/sv 39

DGG I NL

2. Wanneer de uitgevende instelling of de effectenhouder in weerwil van de door de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst getroffen maatregelen, of omdat deze maatregelen ontoereikend zijn, inbreuk blijft plegen op de desbetreffende wettelijke of bestuursrechtelijke bepalingen, neemt de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst, na de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst daarvan in kennis te hebben gesteld, overeenkomstig artikel 3, lid 2, alle passende maatregelen ter bescherming van de beleggers. De Commissie en de EAEM worden zo spoedig mogelijk van die maatregelen op de hoogte gesteld."

7616/10 pau/SAV/sv 40

DGG I NL

Artikel 8 Wijzigingen in Richtlijn 2005/60/EG

Richtlijn 2005/60/EG wordt als volgt gewijzigd:

(1) Aan artikel 31 wordt het volgende lid toegevoegd:

'4. Om rekening te houden met de technische ontwikkelingen in de bestrijding van het witwassen van geld en de financiering van terrorisme kunnen de bij Verordening …/… [EBA] van …* opgerichte Europese Bankautoriteit (EBA), de bij Verordening …/… [EAEM] van … ** opgerichte Europese Autoriteit voor effecten en markten (EAEM) en de bij Verordening …/… [EAVB] van …*** opgerichte Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen (EAVB), rekening houdend met het bestaande kader en, in voorkomend geval, in samenwerking met andere bevoegde EU-organen op het gebied van de bestrijding van het witwassen van geld en de financiering van terrorisme, voorstellen voor technische normen opstellen overeenkomstig artikel 42 van deze verordeningen, ter nadere bepaling van het in lid 3 bedoelde type extra maatregelen, alsook van de minimale actie die door krediet- en financiële instellingen moet worden ondernomen indien de wetgeving van het derde land de toepassing van de in het kader van de eerste alinea van lid 1 vereiste maatregelen niet toelaat.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EBA], van Verordening …/… [EAEM], en van Verordening …/… [EAVB] bedoelde procedure.".

*

PB L … van …, …". ** PB L … van …, …".

PB L … van …, …"

7616/10 pau/SAV/sv 41

DGG I NL

(2) Aan artikel 34 wordt het volgende lid toegevoegd:

' 3. Met het oog op een eenvormige toepassing van deze richtlijn en om rekening te houden met de technische ontwikkelingen in de bestrijding van het witwassen van geld en de financiering van terrorisme kunnen de EBA, de EAEM en de EAVB, rekening houdend met het bestaande kader en, in voorkomend geval, in samenwerking met andere bevoegde EU-organen op het gebied van de bestrijding van het witwassen van geld en de financiering van terrorisme, voorstellen voor technische normen opstellen overeenkomstig artikel 42 van Verordening…/… [EBA], van Verordening …/… [EAEM] en van Verordening …/… [EAVB] van het Europees Parlement en de Raad om de minimale inhoud van de in lid 2 bedoelde mededeling nader te bepalen.

7616/10 pau/SAV/sv 42

DGG I NL

Artikel 9 Wijzigingen in Richtlijn 2006/48/EG

Richtlijn 2006/48/EG wordt als volgt gewijzigd:

(1) Aan artikel 6 worden de volgende leden toegevoegd:

"(…) De bij Verordening …/… [EBA] van het Europees Parlement en de Raad* opgerichte Europese Bankautoriteit kan voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere bepaling van:

a) de informatie die aan de bevoegde autoriteiten moet worden bezorgd in de vergunningsaanvraag (…) van kredietinstellingen, met inbegrip van het in artikel 7 bedoelde programma van werkzaamheden, alsook met het oog op de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures voor de verstrekking van die informatie;

b)

de voorwaarden om te voldoen aan het vereiste van artikel 8;

c) de voorschriften die van toepassing zijn op de aandeelhouders en vennoten met gekwalificeerde deelnemingen, alsook van de belemmeringen voor de effectieve uitoefening van de toezichthoudende taken van de bevoegde autoriteit, als omschreven in artikel 12.

De Commissie kan de in het tweede lid bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EBA] bedoelde procedure.".

*

PB L … van …, …".

(1 bis) In artikel 9, lid 2, wordt punt b) vervangen door:

"b) de betrokken lidstaten de Commissie en de EBA in kennis stellen van de redenen waarom zij van deze mogelijkheid gebruikmaken; en".

7616/10 pau/SAV/sv 43

DGG I NL

(2) Artikel 14 wordt vervangen door:

"Artikel 14

Elke toekenning van een vergunning wordt ter kennis van de EBA gebracht.

De naam van alle kredietinstellingen waaraan een vergunning is verleend, wordt vermeld in een lijst. De EBA publiceert die lijst op haar website en houdt deze actueel."

(3) Aan artikel 19 wordt het volgende lid toegevoegd:

"9. Met het oog op een eenvormige toepassing van deze richtlijn kan de EBA voorstellen voor technische normen opstellen met het oog op:

a) de vaststelling van een uitputtende lijst van de informatie, als bedoeld in artikel

19 bis, lid 4, die kandidaat-verwervers in hun kennisgeving moeten opnemen, onverminderd artikel 19, lid 3; en

b) de vaststelling van de gemeenschappelijke procedures, de formulieren en de

templates voor de modaliteiten van het overlegproces tussen de relevante bevoegde autoriteiten als bedoeld in artikel 19 ter. (…)

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EBA] bedoelde procedure.".

(3 bis) Aan artikel 22 wordt het volgende lid toegevoegd:

“3. Teneinde de voorschriften van dit artikel nader te bepalen en de toezichtpraktijken te harmoniseren, kan de EBA voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere bepaling van de in lid 1 bedoelde systemen en procedures, met inachtneming van de in lid 2 bedoelde beginselen inzake evenredigheid en gedetailleerde uitwerking.

7616/10 pau/SAV/sv 44

DGG I NL

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EBA] bedoelde procedure.".

(4) Aan artikel 26 wordt het volgende lid toegevoegd:

"5. Met het oog op een eenvormige toepassing van artikel 25 en van dit artikel kan de EBA voorstellen voor technische normen opstellen met het oog op de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures voor de kennisgeving en ter nadere bepaling van de informatie waarvan overeenkomstig artikel 25 en dit artikel kennis moet worden gegeven (…).

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EBA] bedoelde procedure.".

(5) Aan artikel 28 wordt het volgende lid toegevoegd:

"4. (…) Met het oog op een eenvormige toepassing van dit artikel kan de EBA voorstellen voor technische normen opstellen met het oog op de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures voor de kennisgeving en ter nadere bepaling van de informatie waarvan overeenkomstig dit artikel kennis moet worden gegeven.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EBA] bedoelde procedure.".

7616/10 pau/SAV/sv 45

DGG I NL

(6) In artikel 33 wordt de eerste alinea vervangen door:

"Alvorens de in artikel 30 bedoelde procedure toe te passen kunnen de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst in spoedeisende gevallen de conservatoire maatregelen treffen die onontbeerlijk zijn voor de bescherming van de belangen van inleggers, beleggers of andere personen voor wie diensten worden verricht. De Commissie, de EBA en de bevoegde autoriteiten van de overige betrokken lidstaten moeten zo spoedig mogelijk van die maatregelen op de hoogte worden gebracht.".

(6 bis) Artikel 36 wordt vervangen door:

“Artikel 36

De lidstaten stellen de Commissie en de EBA in kennis van het aantal en de aard van de gevallen waarin overeenkomstig de artikelen 25 en 26, leden 1 tot en met 3, een weigering is uitgesproken of waarin overeenkomstig artikel 30, lid 3, maatregelen zijn genomen.".

6 ter) Artikel 38, lid 2, wordt vervangen door:

"2. De bevoegde autoriteiten geven de Commissie, de EBA en het Europees Comité voor het bankwezen kennis van de vergunningen voor bijkantoren die aan de kredietinstellingen met hoofdkantoor buiten de Europese Unie zijn verleend.".

(7) Aan artikel 42 wordt het volgende lid toegevoegd:

"Teneinde te zorgen voor een eenvormige toepassing van dit artikel en deze nader te bepalen, stelt de EBA voorstellen voor technische normen op met het oog op de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures voor de vereisten inzake informatie-uitwisseling die waarschijnlijk een bevorderlijk effect zullen hebben op het toezicht op de kredietinstellingen, alsook ter nadere bepaling van de daarin vervatte informatie. De EBA legt die voorstellen voor technische normen uiterlijk op 1 januari 2014 voor aan de Commissie.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EBA] bedoelde procedure.".

7616/10 pau/SAV/sv 46

DGG I NL

(8)

In artikel 42 bis, lid 1, wordt aan de vierde alinea het volgende toegevoegd:

"Indien een van de betrokken bevoegde autoriteiten op het einde van de initiële periode van twee maanden de zaak overeenkomstig artikel 11 van Verordening …/… [EBA] naar de EBA heeft doorverwezen, stellen de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst hun besluit uit en wachten zij een eventueel door de EBA overeenkomstig artikel 11, lid 3, van die verordening genomen besluit af, en nemen zij hun besluit in overeenstemming met het besluit van de EBA. De periode van twee maanden wordt beschouwd als verzoeningsperiode in de zin van die verordening. De EBA neemt binnen een maand een besluit. De zaak wordt niet meer naar de EBA doorverwezen na het einde van de initiële periode van twee maanden of nadat een gezamenlijk besluit is genomen.".

(9)

Artikel 42 ter wordt vervangen door:

"Artikel 42 ter

Bij de uitoefening van hun taken houden de bevoegde autoriteiten rekening met de

harmonisatie van de toezichtinstrumenten en -praktijken bij de toepassing van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen die overeenkomstig deze richtlijn zijn vastgesteld. Daartoe zorgen de lidstaten ervoor dat:

a)

de bevoegde autoriteiten aan de werkzaamheden van de EBA deelnemen;
b)

de bevoegde autoriteiten rekening houden met de richtsnoeren en aanbevelingen van de EBA, en de redenen geven indien zij dit niet doen;
c)

nationale mandaten die aan de bevoegde autoriteiten worden toegekend, hun taakvervulling als lid van de EBA in het kader van deze richtlijn niet in de weg staan.".

7616/10

pau/SAV/sv

DGG I

(10) Artikel 44, lid 2, wordt vervangen door:

"2. Lid 1 belet niet dat de bevoegde autoriteiten van de verschillende lidstaten, overeenkomstig deze richtlijn, andere richtlijnen die van toepassing zijn op kredietinstellingen of de artikelen 16 en 20 van Verordening .../... [EBA], informatie uitwisselen of bezorgen aan de EBA. Deze informatie valt onder het in lid 1 bedoelde beroepsgeheim.".

(11) Artikel 46 wordt vervangen door:

"Artikel 46

De lidstaten en de EBA kunnen overeenkomstig artikel 18 van Verordening .../... [EBA] met de bevoegde autoriteiten van derde landen of met de autoriteiten of instanties van derde landen, als gedefinieerd in artikel 47 en artikel 48, lid 1, van deze richtlijn alleen dan samenwerkingsovereenkomsten voor informatie-uitwisseling sluiten, als met betrekking tot de meegedeelde informatie ten minste gelijkwaardige waarborgen inzake het beroepsgeheim gelden als de in artikel 44, lid 1, van deze richtlijn bedoelde waarborgen.". De uitwisseling van informatie moet geschieden ten behoeve van het uitoefenen van de toezichthoudende taken van de genoemde autoriteiten of instanties.

Informatie die afkomstig is van een andere lidstaat mag alleen worden doorgegeven met de uitdrukkelĳke instemming van de autoriteiten die de informatie hebben meegedeeld en in voorkomend geval alleen worden gebruikt voor de doeleinden waarmee deze autoriteiten hebben ingestemd."

7616/10 pau/SAV/sv 48

DGG I NL

(12) Artikel 49 wordt vervangen door:

“Artikel 49

De bepalingen van deze afdeling houden voor een bevoegde autoriteit geen belemmering in om voor de uitoefening van hun taak dienstige informatie mede te delen aan:

a) de centrale banken van het Europese stelsel van centrale banken en andere instanties met een soortgelijke taak in hun hoedanigheid van monetaire autoriteit als deze informatie van belang is voor de uitoefening van hun wettelijke taken, waaronder het voeren van monetair beleid en de daarmee samenhangende beschikbaarstelling van liquide middelen, de uitoefening van toezicht op betalings-, clearing- en afwikkelingssystemen en de waarborging van de stabiliteit van het financiële stelsel;";

in voorkomend geval, andere overheidsinstanties die verantwoordelijk zijn voor het toezicht op betalingssystemen;

c) het Europees Comité voor systeemrisico’s (ECSR), als die informatie van belang is voor de uitoefening van zijn wettelijke taken in het kader van Verordening…/… van het Europees Parlement en de Raad [ECSR]*.".

De bepalingen van deze afdeling houden voor deze autoriteiten of instanties geen belemmering in om aan de bevoegde autoriteiten de informatie toe te zenden die deze nodig hebben ter uitvoering van artikel 45.

De in dit verband ontvangen informatie valt onder het in artikel 44, lid 1, bedoelde

beroepsgeheim.

7616/10

pau/SAV/sv

DGG I

In een noodsituatie als bedoeld in artikel 130, lid 1, staan de lidstaten de bevoegde autoriteiten toe dat zij informatie toezenden aan de centrale banken van het Europese stelsel van centrale banken als die informatie van belang is voor de uitoefening van hun wettelijke taken, waaronder het voeren van monetair beleid en de daarmee samenhangende beschikbaarstelling van liquide middelen, de uitoefening van toezicht op betalings-, clearing- en afwikkelingssystemen en waarborging van de stabiliteit van het financiële stelsel, en aan het ECSR als die informatie van belang is voor de uitoefening van zijn wettelijke taken.

PB L … van …, …".

(13) Artikel 63 bis wordt als volgt gewijzigd:

a)

Lid 4 wordt vervangen door:

"4. De bepalingen die voor het instrument gelden, schrijven voor dat de hoofdsom en niet-uitgekeerde rente of dividend van dien aard moeten zijn dat verliezen ermee worden opgevangen en dat ze geen beletsel vormen voor de herkapitalisatie van de kredietinstelling met passende, door de EBA krachtens lid 6 uitgewerkte mechanismen.".

b)

Lid 6 wordt vervangen door:

"6. Om de toezichtpraktijken te harmoniseren stelt de EBA voorstellen voor technische normen op ter nadere bepaling van (…) de voorschriften die van toepassing zijn op de in lid 1 bedoelde instrumenten. De Autoriteit legt die voorstellen voor technische normen uiterlijk op 1 januari 2014 voor aan de Commissie.

7616/10

pau/SAV/sv

DGG I

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EBA] bedoelde procedure.

De EBA geeft ook richtsnoeren met betrekking tot de in artikel 57, lid 1, onder a), bedoelde instrumenten.

De EBA houdt toezicht op de toepassing van deze richtsnoeren."

(14) In artikel 74, lid 2, wordt de tweede alinea vervangen door:

"Met het oog op een eenvormige toepassing van deze richtlijn gebruiken de bevoegde autoriteiten vanaf 31 december 2012 voor de mededeling van deze berekeningen van kredietinstellingen uniforme rapportageformats, -frequenties, en -termijnen. Met het oog op een eenvormige toepassing van de richtlijn stelt de EBA voorstellen voor technische normen op om in de Europese Unie uniforme rapportageformats (met desbetreffende specificaties), -frequenties, en -termijnen vóór 1 januari 2012 te introduceren. De rapportageformats zijn evenredig met de aard, de schaal en de complexiteit van de activiteiten van de kredietinstellingen.

Met het oog op een eenvormige toepassing van deze richtlijn stelt de EBA tevens voorstellen voor technische normen op met betrekking tot de op deze rapportage toe te passen IT-oplossingen.

De Commissie kan de in de tweede alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EBA] bedoelde procedure.".

7616/10 pau/SAV/sv 51

DGG I NL

(15) Aan artikel 81, lid 2, worden de volgende alinea's toegevoegd:

"De EBA stelt, in overleg met de EAEM, voorstellen voor technische normen op om de beoordelingsmethode voor kredietbeoordelingen nader te bepalen. De EBA legt die voorstellen voor technische normen uiterlijk op 1 januari 2014 voor aan de Commissie.

De Commissie kan de in de tweede alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EBA] bedoelde procedure.".

(16) Aan artikel 84, lid 2, worden de volgende alinea's toegevoegd:

"De EBA kan voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere bepaling van de beoordelingsmethode aan de hand waarvan de bevoegde autoriteiten kredietinstellingen toestaan de interne-ratingbenadering te gebruiken.

De Commissie kan de in de derde alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EBA] bedoelde procedure.".

(17) Aan artikel 97, lid 2, worden de volgende alinea's toegevoegd:

7616/10 pau/SAV/sv 52

DGG I NL

De Commissie kan de in de tweede alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EBA] bedoelde procedure.".

(18) Aan artikel 105, lid 1, worden de volgende alinea's toegevoegd:

De Commissie kan de in de tweede alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EBA] bedoelde procedure.".

(19) In artikel 106, lid 2, wordt de laatste alinea vervangen door:

"De EBA stelt voorstellen voor technische normen op ter nadere bepaling van de in de punten (c) en (d) vermelde vrijstellingen, alsook van de voorwaarden die worden gebruikt om uit te maken of er sprake is van een groep van verbonden cliënten, als omschreven in lid 3.

De EBA legt die voorstellen voor technische normen uiterlijk op 1 januari 2014 voor aan de Commissie.

De Commissie kan die voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EBA] bedoelde procedure.".

7616/10 pau/SAV/sv 53

DGG I NL

(20) Artikel 110, lid 2, wordt vervangen door:

"2. De lidstaten schrijven voor dat de verslaggeving ten minste tweemaal per jaar moet plaatsvinden. De bevoegde autoriteiten passen uiterlijk per 31 december 2012 uniforme rapportageformats, -frequenties en -termijnen toe. Met het oog op een eenvormige toepassing van deze richtlijn stelt de EBA voorstellen voor technische normen op om in de Europese Unie uniforme rapportageformats (met desbetreffende specificaties), -frequenties, en -termijnen vóór 1 januari 2012 te introduceren. De rapportageformats zijn evenredig met de aard, de schaal en de complexiteit van de activiteiten van de kredietinstellingen.

Met het oog op een eenvormige toepassing van deze richtlijn stelt de EBA tevens voorstellen voor technische normen op met betrekking tot de op deze rapportage toe te passen IT-oplossingen.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EBA] bedoelde procedure.".

(20 bis) In artikel 111, lid 1, wordt de vierde alinea vervangen door:

"De lidstaten kunnen een limiet vaststellen die lager is dan 150 miljoen EUR, en stellen de

EBA daarvan in kennis."

7616/10 pau/SAV/sv 54

DGG I NL

(21) Artikel 122 bis, lid 10, wordt vervangen door:

"10. De EBA brengt jaarlijks aan de Commissie verslag uit over de naleving van dit artikel door de bevoegde autoriteiten.

De EBA stelt voorstellen voor technische normen op voor de convergentie van toezicht-praktijken met betrekking tot dit artikel, waaronder de te nemen maatregelen in geval van overtreding van de verplichtingen op het gebied van zorgvuldigheid en risicobeheer. De EBA legt die voorstellen voor technische normen uiterlijk op 1 januari 2014 voor aan de Commissie.

De Commissie kan de in de tweede alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EBA] bedoelde procedure.".

(22) Aan artikel 124 wordt het volgende lid toegevoegd:

"6. De EBA kan voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere bepaling van dit artikel en een gemeenschappelijke risicobeoordelingsprocedure en -methode. (…)

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EBA] bedoelde procedure.".

7616/10 pau/SAV/sv 55

DGG I NL

(23) In artikel 129, lid 2, wordt de vijfde alinea vervangen door:

"Als de bevoegde autoriteiten binnen zes maanden geen gezamenlijk besluit hebben genomen, bepaalt de in lid 1 genoemde bevoegde autoriteit op eigen gezag of de aanvraag wordt ingewilligd. Het besluit wordt op schrift gesteld met volledige opgave van redenen en met inachtneming van de gedurende de zes maanden door de andere bevoegde autoriteiten te kennen gegeven standpunten en voorbehouden. De in lid 1 bedoelde bevoegde autoriteit doet het besluit aan de aanvrager en aan de andere bevoegde autoriteiten toekomen. Indien een van de betrokken bevoegde autoriteiten op het einde van de periode van zes maanden de zaak overeenkomstig artikel 11 van Verordening …/… [EBA] naar de EBA heeft doorverwezen, stelt de consoliderende toezichthouder zijn besluit uit en wacht hij een eventueel door de EBA overeenkomstig artikel 11, lid 3, van die verordening genomen besluit af, en neemt hij zijn besluit in overeenstemming met het besluit van de EBA. De periode van zes maanden wordt in de zin van die verordening beschouwd als verzoeningsperiode. De EBA neemt binnen een maand een besluit. De zaak wordt niet meer doorverwezen naar de EBA na het einde van de periode van zes maanden of nadat een gezamenlijk besluit is genomen.".

(23 bis) Aan artikel 129, lid 2, wordt de volgende alinea toegevoegd:

“Met het oog op een eenvormige toepassing van dit artikel kan de EBA voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere bepaling van het in dit lid omschreven gezamenlijke besluitproces, met betrekking tot de verzoeken om toestemming die zijn bedoeld in de artikelen 84, lid 1, 87, lid 9, en 105, alsook in bijlage III, deel 6, met het oog op het faciliteren van de gezamenlijke besluiten.

De Commissie kan die voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EBA] bedoelde procedure.".

7616/10 pau/SAV/sv 56

DGG I NL

(24) Artikel 129, lid 3, wordt als volgt gewijzigd:

a)

In de derde alinea wordt de term "Comité van Europese bankentoezichthouders" vervangen door "EBA".
b)

De vierde alinea wordt vervangen door:

"Als de bevoegde autoriteiten niet binnen vier maanden tot een gezamenlijk besluit komen, wordt het besluit over de toepassing van de artikelen 123 en 124 en artikel 136, lid 2, op geconsolideerde basis genomen door de consoliderende toezichthouder nadat hij de door de relevante bevoegde autoriteiten verrichte risicobeoordeling van de dochterondernemingen naar behoren in overweging heeft genomen. Indien een van de betrokken bevoegde autoriteiten op het einde van de periode van vier maanden de zaak overeenkomstig artikel 11 van Verordening …/… [EBA] naar de EBA heeft doorverwezen, stelt de consoliderende toezichthouder zijn besluit uit en wacht hij een eventueel door de EBA overeenkomstig artikel 11, lid 3, van die verordening genomen besluit af, en neemt hij zijn besluit in overeenstemming met het besluit van de EBA. De periode van vier maanden wordt beschouwd als verzoeningsperiode in de zin van die verordening. De EBA neemt binnen een maand een besluit. De zaak wordt niet meer doorverwezen naar de EBA na het einde van de periode van vier maanden of nadat een gezamenlijk besluit is genomen.".

7616/10

pau/SAV/sv

DGG I

c)

De vijfde alinea wordt vervangen door:

"Het besluit over de toepassing van de artikelen 123 en 124 en artikel 136, lid 2, wordt op individuele of gesubconsolideerde basis genomen door de respectieve bevoegde autoriteiten die belast zijn met het toezicht op dochterondernemingen van een EU-moederkredietinstelling of een financiële EU-moederholding, nadat naar behoren rekening is gehouden met de standpunten en reserves van de consoliderende toezichthouder. Indien een van de betrokken bevoegde autoriteiten op het einde van de periode van vier maanden de zaak overeenkomstig artikel 11 van Verordening …/… [EBA] naar de EBA heeft doorverwezen, stellen de bevoegde autoriteiten hun besluit uit en wachten zij een eventueel door de EBA overeenkomstig artikel 11, lid 3, van die verordening genomen besluit af, en nemen zij hun besluit in overeenstemming met het besluit van de EBA. De periode van vier maanden wordt beschouwd als verzoeningsperiode in de zin van die verordening. De EBA neemt binnen een maand een besluit. De zaak wordt niet meer doorverwezen naar de EBA na het einde van de periode van vier maanden of nadat een gezamenlijk besluit is genomen."

d)

De zevende alinea wordt vervangen door:

"Indien de EBA werd geraadpleegd, houden alle bevoegde autoriteiten rekening met haar advies en geven zij de redenen voor elke significante afwijking daarvan.".

e)

De tiende alinea wordt vervangen door:

"Met het oog op een eenvormige toepassing van dit artikel kan de EBA voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere bepaling van het in dit lid bedoelde gezamenlijke besluitproces, met betrekking tot de toepassing van de artikelen 123 en 124 en artikel 136, lid 2, met het oog op het faciliteren van gezamenlijke besluiten. (…)

De Commissie kan de in de tiende alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EBA] bedoelde procedure.".

7616/10

pau/SAV/sv

DGG I

(25) In artikel 130, lid 1, worden de eerste twee alinea's vervangen door:

"Als zich in een bankgroep een noodsituatie, waaronder ongunstige ontwikkelingen op de financiële markten, voordoet die de liquiditeit van de markt en de stabiliteit van het financiële stelsel kan ondermijnen in een van de lidstaten waar aan entiteiten van de groep vergunning is verleend of significante bijkantoren als bedoeld in artikel 42 bis zijn gevestigd, waarschuwt de consoliderende toezichthouder, behoudens hoofdstuk 1, afdeling 2, zo spoedig mogelijk de EBA en de in artikel 49, vierde alinea, en artikel 50 genoemde autoriteiten en deelt hij alle informatie mee die voor de uitoefening van hun taken van essentieel belang is. Dit geldt voor alle bevoegde autoriteiten die in de artikelen 125 en 126 worden genoemd, alsmede voor de bevoegde autoriteit die in lid 1 van artikel 129 wordt genoemd.

Als de in artikel 49, vierde alinea, genoemde autoriteit kennis krijgt van een situatie als beschreven in de eerste alinea van dit lid, waarschuwt zij zo spoedig mogelijk de in de artikelen 125 en 126 bedoelde bevoegde autoriteiten en de EBA.".

(26) In artikel 131 wordt de derde alinea vervangen door:

"De bevoegde autoriteiten die vergunning hebben verleend aan de dochteronderneming van een moederonderneming die een kredietinstelling is, mogen bij bilaterale overeenkomst en in overeenstemming met artikel 13 van Verordening .../... [EBA] hun toezichthoudende verantwoordelijkheden overdragen aan de bevoegde autoriteiten die vergunning hebben verleend aan en toezicht uitoefenen op de moederonderneming, opdat deze autoriteiten het toezicht op de dochteronderneming op zich nemen overeenkomstig deze richtlijn. De EBA wordt over het afsluiten en de strekking van dergelijke overeenkomsten ingelicht. Zij licht de bevoegde autoriteiten van de overige lidstaten en het Europees Comité voor het bankwezen hierover in.".

7616/10 pau/SAV/sv 59

DGG I NL

(27) Artikel 131 bis, lid 2, wordt als volgt gewijzigd:

a)

De tweede alinea wordt vervangen door:

"Met het oog op een eenvormige toepassing van dit artikel en van artikel 42 bis, lid 3 kan de EBA voorstellen voor technische normen opstellen voor het functioneren van colleges, ook met betrekking tot artikel 42 bis, lid 3. (…)

De Commissie kan de in de derde alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EBA] bedoelde procedure.".

b)

De zesde alinea wordt vervangen door:

"De consoliderende toezichthouder stelt, onverminderd de geheimhoudingsvereisten in het kader van hoofdstuk 1, afdeling 2, de EBA in kennis van de activiteiten van het college van toezichthouders, met inbegrip van de activiteiten in noodsituaties, en deelt de EBA alle informatie mee die voor de convergentie van het toezicht van bijzonder belang is.".

7616/10

pau/SAV/sv

DGG I

(28) Artikel 143, lid 2, wordt als volgt gewijzigd:

a)

Aan de eerste alinea wordt de volgende zin toegevoegd:

"De EBA staat de Commissie en het Europees Comité voor het bankwezen bij het uitvoeren van die taken bij, ook wat betreft de vraag of die richtsnoeren dienen te worden bijgewerkt.".

b)

De tweede alinea wordt vervangen door:

"De bevoegde autoriteit die de in de eerste alinea van lid 1 bedoelde verificatie uitvoert, houdt rekening met die richtsnoeren. De bevoegde autoriteit raadpleegt daartoe de EBA voordat zij een besluit neemt.".

(29) Aan artikel 144 wordt de volgende alinea toegevoegd:

"Met het oog op een eenvormige toepassing van dit artikel stelt de EBA voorstellen voor technische normen op om de belangrijkste aspecten te bepalen waarover gezamenlijke statistische gegevens openbaar worden gemaakt, alsmede het formaat, de structuur, de inhoudsopgave en de jaarlijkse publicatiedatum van de in dit artikel bedoelde openbaarmaking. De EBA legt die voorstellen voor technische normen uiterlijk op 1 januari 2014 voor aan de Commissie.

De Commissie kan de in de derde alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EBA] bedoelde procedure.".

7616/10

pau/SAV/sv

DGG I

(30) Artikel 150 wordt als volgt gewijzigd:

a)

In lid 2 worden de punten d) en e) geschrapt.
b)

Het volgende lid 3 wordt toegevoegd:

"3. Met het oog op een eenvormige toepassing van deze richtlijn stelt de EBA voorstellen voor technische normen op ter bepaling van:

a)

de toepassingsvoorwaarden voor de punten 15 tot en met 17 van bijlage V;
b)

de toepassingsvoorwaarden voor deel 2 van bijlage VI met betrekking tot de in punt 12 bedoelde kwantitatieve factoren, de in punt 13 bedoelde kwalitatieve factoren en de in punt 14 bedoelde referentiewaarde;

De EBA legt die voorstellen voor technische normen uiterlijk op 1 januari 2014 voor aan de Commissie.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EBA] bedoelde procedure.".

(31) In artikel 156 wordt de term "Comité van Europese bankentoezichthouders" vervangen door "EBA".

7616/10

pau/SAV/sv

DGG I

Artikel 10 Wijzigingen in Richtlijn 2006/49/EG

Aan artikel 18 wordt het volgende lid toegevoegd:

"5. De bij Verordening …/… van het Europees Parlement en de Raad opgerichte Europese Bankautoriteit (EBA) kan voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere bepaling van de beoordelingsmethode aan de hand waarvan de bevoegde autoriteiten kredietinstellingen toestaan interne modellen te gebruiken voor de berekening van het kapitaalvereiste in het kader van deze richtlijn.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EBA] bedoelde procedure.

7616/10 pau/SAV/sv 63

DGG I NL

Artikel 11 Wijzigingen in Richtlijn 2009/65/EG

Richtlijn 2009/65/EG wordt als volgt gewijzigd:

(1)

Aan artikel 5 wordt het volgende lid toegevoegd:

"8. De bij Verordening …/… van het Europees Parlement en de Raad* opgerichte Europese Autoriteit voor effecten en markten (EAEM) kan voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere bepaling van de (…) informatie die aan de bevoegde autoriteiten moet worden bezorgd bij de aanvraag van een vergunning voor een icbe.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.

PB L … van …, …".

(2)

Aan artikel 7 wordt het volgende lid toegevoegd:

"6. De EAEM kan voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere bepaling van:

a)

de informatie die aan de bevoegde autoriteiten moet worden bezorgd bij de

vergunningsaanvraag van beheersmaatschappijen, met inbegrip van het programma van werkzaamheden, en voor de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures voor de verstrekking van die informatie;

b) de voorschriften die van toepassing zijn op de beheersmaatschappij in de zin van artikel 7, lid 2, alsook van de informatie voor de in artikel 7, lid 2, bedoelde kennisgevingen, en voor de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures daarvoor;

7616/10

pau/SAV/sv

DGG I

c)

de voorschriften die van toepassing zijn op de aandeelhouders en vennoten met gekwalificeerde deelnemingen, alsook de belemmeringen voor de effectieve uitoefening van de toezichthoudende taken van de bevoegde autoriteit, in de zin van artikel 8, lid 1, en artikel 10, leden 1 en 2, van Richtlijn 2004/39/EG, en zoals bedoeld in artikel 11.(…).

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

(2 bis) Aan artikel 11 wordt het volgende lid toegevoegd:

"3. Met het oog op een eenvormige toepassing van deze richtlijn kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen met het oog op:

-

de vaststelling van een uitputtende lijst van de informatie, die kandidaat-verwervers krachtens dit artikel, onder verwijzing naar artikel 10 ter, lid 4, van Richtlijn 2004/39/EG, in hun kennisgeving moeten opnemen, onverminderd artikel 10 bis, lid 2, van die richtlijn; en
-

de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures voor het overleg dat krachtens dit artikel, onder verwijzing naar artikel 10, lid 4, van Richtlijn 2004/39/EG tussen de bevoegde autoriteiten moet plaatsvinden."

(3) Aan artikel 12 wordt het volgende lid toegevoegd:

"4. Met het oog op een eenvormige toepassing van dit artikel kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere bepaling van de uitvoeringsmaatregelen die de Commissie heeft vastgesteld met betrekking tot de in lid 3 bedoelde procedures, schikkingen, structuren en organisatorische vereisten.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

7616/10 pau/SAV/sv 65

DGG I NL

(4) Aan artikel 14 wordt het volgende lid toegevoegd:

"3. Met het oog op een eenvormige toepassing van dit artikel kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere bepaling van de uitvoeringsmaatregelen die de Commissie heeft vastgesteld met betrekking tot de in de punten a), b) en c) van lid 2 bedoelde criteria, beginselen en maatregelen.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

(5) In artikel 21, lid 7, wordt de eerste alinea vervangen door:

"Alvorens de in de leden 3, 4 en 5 bedoelde procedure toe te passen, kunnen de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst van een beheermaatschappij in spoedeisende gevallen de voorzorgsmaatregelen treffen die noodzakelijk zijn ter bescherming van de belangen van de beleggers en andere personen voor wie diensten worden verricht. De Commissie, de EAEM en de bevoegde autoriteiten van de overige betrokken lidstaten moeten zo spoedig mogelijk van die maatregelen op de hoogte worden gebracht.".

(6) Aan artikel 29 wordt het volgende lid toegevoegd:

"5. De EAEM kan voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere bepaling van:

a) de informatie die aan de bevoegde autoriteiten moet worden bezorgd bij de vergunningsaanvraag van beleggingsondernemingen, met inbegrip van het programma van werkzaamheden, en voor de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures voor de verstrekking van die informatie;

7616/10 pau/SAV/sv 66

DGG I NL

b) de belemmeringen voor de effectieve uitoefening van de toezichthoudende taken van de bevoegde autoriteit, als omschreven in artikel 29, lid 1, onder c).

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

(7) Aan artikel 43 wordt het volgende lid toegevoegd:

"6. Met het oog op een eenvormige toepassing van dit artikel kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere bepaling van de uitvoeringsmaatregelen die de Commissie heeft vastgesteld met betrekking tot de inhoud en het format van de in de leden 1 en 3 bedoelde informatie, alsook betreffende de methode aan de hand waarvan deze moet worden verstrekt.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

(8) Aan artikel 50 wordt het volgende lid toegevoegd:

"4. De EAEM kan voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere omschrijving van de bepalingen betreffende de categorieën van activa waarin icbe’s overeenkomstig dit artikel en de door de Commissie in verband met die bepalingen vastgestelde uitvoeringsmaatregelen kunnen beleggen.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

7616/10 pau/SAV/sv 67

DGG I NL

(9) Aan artikel 51 wordt het volgende lid toegevoegd:

"5. Met het oog op een eenvormige toepassing van dit artikel kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere bepaling van de uitvoeringsmaatregelen die de Commissie heeft vastgesteld met betrekking tot de in de punten a), b) en c) van lid 4 bedoelde criteria, voorschriften en regels.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

(10) Aan artikel 60 wordt het volgende lid toegevoegd:

"7. Met het oog op een eenvormige toepassing van dit artikel kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere bepaling van de uitvoeringsmaatregelen die de Commissie heeft vastgesteld met betrekking tot de in de punten a), b) en c) van lid 6 bedoelde overeenkomst, maatregelen en procedures.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

(11) Aan artikel 61 wordt het volgende lid toegevoegd:

"4. Met het oog op een eenvormige toepassing van dit artikel kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere bepaling van de uitvoeringsmaatregelen die de Commissie heeft vastgesteld met betrekking tot de in de punten a) en b) van lid 3 bedoelde overeenkomst en soorten onregelmatigheden.

7616/10 pau/SAV/sv 68

DGG I NL

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

(12) Aan artikel 64 wordt het volgende lid toegevoegd:

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

(13) Aan artikel 69 wordt het volgende lid toegevoegd:

"5. De EAEM kan voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere omschrijving van de bepalingen betreffende de inhoud van het prospectus, het jaarverslag en het halfjaarlijks verslag als bedoeld in bijlage I, en het format van deze documenten.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

7616/10 pau/SAV/sv 69

DGG I NL

(14) Aan artikel 78 wordt het volgende lid toegevoegd:

"8. Met het oog op een eenvormige toepassing van dit artikel kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen (…) ter nadere bepaling van de uitvoeringsmaatregelen die de Commissie heeft vastgesteld met betrekking tot de lid 3 bedoelde informatie, als bepaald in de uitvoeringsmaatregel.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

(14 bis) Aan artikel 83 wordt het volgende lid toegevoegd:

"3. De EAEM kan voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere bepaling van de voorschriften van dit artikel betreffende het aangaan van leningen.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

(15) Aan artikel 84 wordt het volgende lid toegevoegd:

"4. De EAEM kan voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere bepaling van de voorwaarden waaraan de icbe's moeten voldoen na goedkeuring van de in lid 2, onder a), bedoelde tijdelijke opschorting van de inkoop of terugbetaling van hun rechten van deelneming zodra besloten is tot opschorting over te gaan.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

7616/10 pau/SAV/sv 70

DGG I NL

(16) Artikel 95, lid 2, wordt vervangen door:

"2. Met het oog op een eenvormige toepassing van artikel 93 kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen ter nadere bepaling van:

a)

de vorm en inhoud van een door een icbe te gebruiken standaardmodel voor de in artikel 93, lid 1, bedoelde kennisgeving, met inbegrip van een vermelding naar welke documenten de vertalingen verwijzen;
b)

de vorm en inhoud van een door de bevoegde autoriteiten van de lidstaten te gebruiken standaardmodel voor de in artikel 93, lid 3, bedoelde verklaring;
c)

de procedure voor de uitwisseling van informatie en voor het gebruik van elektronische communicatie tussen de bevoegde autoriteiten in verband met de kennisgeving ingevolge artikel 93.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

(17) In artikel 101 worden de leden 8 en 9 vervangen door:

"8. De bevoegde autoriteiten kunnen situaties onder de aandacht van de EAEM brengen waarin een verzoek:

a)

om uitwisseling van informatie overeenkomstig artikel 109 is afgewezen of niet binnen een redelijke termijn is gehonoreerd;
b)

om een onderzoek of een verificatie ter plaatse overeenkomstig artikel 110 is afgewezen of niet binnen een redelijke termijn is gehonoreerd; of

7616/10

pau/SAV/sv

DGG I

c)

om toestemming dat hun eigen functionarissen de functionarissen van de bevoegde autoriteit van de andere lidstaat vergezellen, is afgewezen of niet binnen een redelijke termijn is gehonoreerd.

Onverminderd het bepaalde in artikel 258 van het VWEU, kan de EAEM in dergelijke gevallen handelen overeenkomstig de haar bij artikel 11 van Verordening …/… [EAEM] verleende bevoegdheden, zulks onverlet de mogelijkheid om een verzoek om informatie of een onderzoek, bedoeld in lid 6, af te wijzen.”

9.

Met het oog op een eenvormige toepassing van dit artikel kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen met het oog op de vaststelling van gemeenschappelijke procedures voor de bevoegde autoriteiten betreffende de samenwerking bij (…) de verificaties en onderzoeken ter plaatse, bedoeld in de leden 4 en 5.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

(18) Artikel 102 wordt als volgt gewijzigd:

a)

In lid 2 wordt de eerste alinea vervangen door:

"Lid 1 belet niet dat tussen de bevoegde autoriteiten van de lidstaten overeenkomstig deze richtlijn of andere wetgeving van de Europese Unie die van toepassing is op icbe’s of ondernemingen die bij hun bedrijf betrokken zijn, informatie wordt uitgewisseld of bezorgd aan de EAEM overeenkomstig Verordening …/… of aan het bij Verordening …/… van het Europees Parlement en de Raad* opgerichte Europees Comité voor systeemrisico’s. Deze gegevens vallen onder het in lid 1 bedoelde beroepsgeheim.".

PB L … van …, … ".

7616/10 pau/SAV/sv 72

DGG I NL

b)

aan lid 5 wordt het volgende punt toegevoegd:

"d) de bij Verordening …/… van het Europees Parlement en de Raad* opgerichte Europese Autoriteit voor effecten en markten (EAEM), de bij Verordening …/… van het Europees Parlement en de Raad** opgerichte Europese Bankautoriteit (EBA), de bij Verordening …/… van het Europees Parlement en de Raad*** opgerichte Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen (EAVB), en het ECSR.".

______________

*

PB L … van …, …".

** PB L … van …, …”

*** PB L … van …, …".

(19) Artikel 105 wordt vervangen door:

"Artikel 105

Met het oog op een eenvormige toepassing van de bepalingen betreffende de uitwisseling van informatie in deze richtlijn, kan de EAEM voorstellen voor technische normen opstellen met het oog op de vaststelling van de procedures, templates en formats voor de uitwisseling van informatie tussen de bevoegde autoriteiten onderling en tussen de bevoegde autoriteiten en de EAEM.

De Commissie kan de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische normen goedkeuren volgens de in artikel 7 van Verordening …/… [EAEM] bedoelde procedure.".

7616/10 pau/SAV/sv 73

DGG I NL

(20) In artikel 108, lid 5, onder b), worden de eerste en de tweede alinea vervangen door:

"b) zij brengen de zaak zo nodig onder de aandacht van de EAEM, die kan handelen overeenkomstig de haar bij artikel 11 van Verordening …/… [EAEM] verleende bevoegdheden.

De Commissie en de EAEM worden onverwijld in kennis gesteld van de maatregelen die ingevolge de eerste alinea, onder a), zijn genomen."

7616/10 pau/SAV/sv 74

DGG I NL

Artikel 12 Omzetting

1.

De lidstaten doen de nodige wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen in werking treden

teneinde uiterlijk 18 maanden na de inwerkingtreding van onderhavige richtlijn te voldoen aan artikel 1, artikel 2, lid 1, onder a), en lid 2, artikel 3, leden 1 en 2, artikel 4, lid 2, eerste alinea, artikel 5, lid 2, onder a), artikel 5, lid 5, eerste alinea, lid 6, eerste alinea, 5, lid 7, lid 8, onder a), lid 9, artikel 6, lid 1, eerste alinea, lid 6, 6, lid 7), onder a) en b), lid 8, eerste alinea, lid 9, eerste alinea, lid 11, laatste alinea, lid 13, artikel 7, leden 3 en 4, artikel 9, lid 1 bis, lid 2, eerste alinea, de leden 6, 6 bis, 6 ter, 8, 9, 10, 12, 20 bis en 23, lid 24, punten a) tot en met d), de leden 25 en 26, lid 27, onder b), lid 28, onder b), artikel 11, lid 5, de wijziging in artikel 101, lid 8, van Richtlijn 2009/65/EG ingevolge artikel 11, lid 17, van onderhavige richtlijn, en artikel 11, leden 18 en 20, van deze richtlijn (…). Zij delen de Commissie onverwijld de tekst van die maatregelen mede. Wanneer de lidstaten deze maatregelen vaststellen, wordt in de maatregelen zelf of bij de officiële bekendmaking ervan naar deze richtlijn verwezen. De regels voor die verwijzing worden vastgesteld door de lidstaten.

2.

De lidstaten delen de Commissie de tekst van de belangrijkste bepalingen van nationaal

recht mede die zij op het onder deze richtlijn vallende gebied vaststellen.

Artikel 13 Inwerkingtreding

Deze richtlijn treedt in werking op de twintigste dag volgende op die van haar bekendmaking in het Publicatieblad van de Europese Unie.

7616/10 pau/SAV/sv 75

DGG I NL

Artikel 14 Adressaten

Deze richtlijn is gericht tot de lidstaten. Gedaan te Brussel,

Voor het Europees Parlement Voor de Raad

De voorzitter De voorzitter […]

7616/10 pau/SAV/sv 76

DGG I NL

2. Originele weergave

Open document als PDF

3. Meer informatie

verder

Inhoudsopgave van deze pagina:

Delen

1.

Tekst

2.

Originele weergave

3.

Meer informatie

Zoeken:

Laatste nieuws:

publicatiedatum	17-03-2010
kenmerk	7616/10